《2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B2、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C3、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的
2、收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C4、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（ ）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A7、三角形整理形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A9、期限套利的理论依据是（）A.持有成本
3、理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A10、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D11、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A12、2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置
4、改革保荐工作指引【答案】 C13、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C14、股票类证券产品的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】 D16、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统
5、风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A19、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20、加强指数法的核心思想是将（ ）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】 A21、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A23、税务规划可分避税规
6、划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B25、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A26、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A27、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri
7、）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C28、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A29、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B30、（ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要
8、求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C31、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C34、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A35、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】
9、D36、缺口分析法针对未来特定时段，（ ）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A37、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（ ）A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D38、“羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】 D40、小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（ ）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C41、下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C42、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D44、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、下列关于优先股票的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.
