《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、（ ）是基金公司提供个性化服务的基础。A.巩固基金安全性B.增加基金收益率C.不断开发新基金品种D.深度挖掘客户需求【答案】 D2、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币A.2B.3C.4D.5【答案】 A3、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】 D4、某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符
2、合要求的是（）。A.6人B.3人C.2人D.1人【答案】 A5、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D6、公开募集证券投资基金运作管理办法（ ）正式生效?A.2014年8月8日B.2014年6月30日C.2015年8月8日D.2015年6月30日【答案】 A7、关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（ ）。A.基金托管人有安全保管基金财产的条件B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定C.基金托管人资格应由中国银监会和中
3、国证监会共同核准D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数【答案】 C8、下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。A.按地理范围分为期货市场和现货市场B.按交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.按交割期限分为现货市场和期货市场【答案】 A9、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册【答案】 B10、（ ）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的
4、投资风险的基金。A.全球股票基金B.国外股票基金C.国内股票基金D.国际股票基金【答案】 A11、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（）为基础计算转换基金份额数量。A.基金份额总值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】 B12、(2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】 D13、基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A.督察长B.经理层C.监事会D.合规管理部门【答案】 B14、()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误
5、导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A15、风险管理中的主要环节包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C17、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】 A18、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上
6、述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A19、（2020年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】 D21、(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。
7、A.、B.、C.、D.、V【答案】 C22、下列股票属于成长型股票的是（ ）。A.蓝筹股、收益型股票B.周期型股票C.防御型股票D.逆势型股票【答案】 B23、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII基金【答案】 B24、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，
8、并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B26、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（）。A.ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记B.ETF的申购和赎回的原则有3个C.ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金D.ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理【答案】 C27、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标
9、是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C28、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A29、基金宣传推介材料禁止使用（ ）A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩C.基金合同生效十年以上的基金业绩D.基金管理人管理的其他基金过往业绩【答案】 A30、(2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。A.风险投资基金B.分级基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D31、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合
10、的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。 A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A34、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。 A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C35、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A36、世界上第一只公认的证券投
11、资基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美国B.英国C.法国D.加拿大【答案】 B37、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A38、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B39、（2016年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】 C40、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A41、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
