《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。A.基金投资顾问机构B.中国证券投资基金业协会C.基金销售机构D.基金估值核算机构【答案】 B2、（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 C3、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A4、（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A
2、.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】 A5、债券基金与单一债券的区别不包括（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险不同【答案】 B6、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会B.会员大会C.总经理D.董事会【答案】 A7、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一
3、交易日股票基金只有1个价格【答案】 C8、当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（ ）A.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数200人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 B9、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B1
4、0、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息【答案】 A11、（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.基金开元和基金金泰B.淄博基金C.安信基金D.华安创新【答案】 A12、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基
5、金业协会的自律【答案】 C13、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D14、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】 B15、监事会成员中的职工监事应由（）产生。A.股东大会选举B.全体员工民主选举C.总经理任命D.董事会决议【答案】 B16、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D17、基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗
6、漏B.对证券投资业绩进行预测C.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】 C18、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】 C
7、19、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D20、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B21、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。A.公司B.持有人利益C.股东D.管理层【答案】 B22、在美国，共同基金将近50由（）持有。A.企业年金B.私人养老金C.社会保障基金D.医疗基金【答案】 B23、(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。A.
8、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF采取“份额申购、份额赎回”原则【答案】 B24、开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人B.证券登记结算机构C.证券交易所D.基金注册登记机构【答案】 D25、(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。A.预测基
9、金的证券投资业绩B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.登载单位或者个人的名称、地址D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C26、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.基金销售人员职业守则B.基金销售机构内部控制指导意见C.基金从业人员后续职业培训大纲D.基金销售人员从业资质管理规则【答案】 C27、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案
10、】 C28、(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】 C29、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A.100%B.20%C.50%D.10%【答案】 A30、监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的
11、各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B31、（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C32、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。 A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A33、投资者的个人背景包括投资者本人的（）。A.、B
12、.、C.、D.、【答案】 A34、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业【答案】 C35、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B36、关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用，说法错误的是（）。A.有利于资源的合理配置B.有利于促进信息的有效利用和传播C.有利于市场合理定价D.有利于推动股指持续上升【答案】 D37、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不
