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1、2024年度甘肃省基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、以下不属于衍生工具构成要素的是（ ）A.涨跌幅限制B.合约标的资产C.到期日D.交割价格【答案】 A2、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C3、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。A.不存在交易费用及税金B.所有投资者都具有同样的信息C.所有投资者都是理性的D.市场上只有两种投资者【答案】 D4、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（ ）A.周
2、日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B5、关于私募基金，以下表述错误的是（ ）A.些私募基金通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的策略，如ETF套利等B.私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者C.私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化D.私募基金的投资产品面向不超过250人的特定投资者发行【答案】 D6、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B7、目前，（ ）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。A.英国B.卢森堡C.法国D.爱尔兰【
3、答案】 A8、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。A.部分收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益【答案】 B9、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%z沪深300指数的收益为25%,则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）A.-0.03B.-0.04C.0.04D.-0.07【答案】 C10、期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权B.认沽权证
4、近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和【答案】 A11、货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（ ）。A.大部分是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性高D.本金安全性高，风险较低【答案】 A12、关于现金流量表的说法以下表述正确的是 （）
5、A.现金流量表可反映企业的资本结构B.现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况C.现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力D.现金流量表基本结构分为两部分 经营性现金流和投资性现金流【答案】 C13、关于基金估值，以下表述正确的是（）.A.基金估值的第一 责任主体为基金管理人。但基金合同另有约定的除外B.基金对交易活跃的证券估值时。一般采用最新的市场价格C.基金管理人可以将基金资产价格适当低估从而阻止巨额赎回D.对于投资者来说，持有期间基金净值的波动无关紧要，仅赎回的净值做到公允即可【答案】 B14、下列不属于技术分析的假定的是（ ）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C
6、.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A15、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A16、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（ ）。A.名义利率与实际利率大小关系不确定B.名义利率与实际利率相等C.名义利率比实际利率低D.D名义利率
7、比实际利率高【答案】 C17、某债券以99.5元的价格发行,不付息, 3个月后将以100元兑付,该债券属于（）A.长期债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】 C18、某期同业存单发行价格为971628，面值为100元，期限1年，到期一次还本付息。关于此同业存单，以下说法错误的是()A.浮动利率债券B.贴现债券C.发行收益率 2.92%D.零息债券【答案】 A19、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D20、投资者买入某股票10000
8、股，不需缴纳A.经手费B.印花税C.证券交易监管费D.过户费【答案】 B21、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A22、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画IS长达数年的负现金流【答案】 B23、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的（ ）。A.90B.70C.80D.60【答案】 A24
9、、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】 A25、按照同业存单管理暂行办法规定，同业存单的利率参考同期限（ ），发行期限原则上不超过1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】 A26、下列关于基金税收的说法中，正确的是（ ）。A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5的税率征收证券（股票）
10、交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】 A27、（ ）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口【答案】 D28、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】 B29、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误
11、差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】 B30、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是()A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费【答案】 A31、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D32、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代【答案】 C33、在我国，货币市场工具不包括（）。A.银行间短期资金B.1年以内
12、（含1年）的银行定期存款和大额存单C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.期限在1年以上（含1年）的债券回购【答案】 D34、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D35、投资者对于（ ）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性【答案】 B36、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。A.报价单位B.交易单位C.最小变动价位D.合约价值【答案】 B38、当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。A.不变B.减少C.增加D.相同【答案】 C39、关于私募股权的概念，以
