《2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度辽宁省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A2、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调
2、整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】 A3、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（ ）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。A.2年B.3年C.5年D.10年【答案】 A4、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（ ）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B.上海证券交易所和深
3、圳证券交易所都采用会员制C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】 B5、基金的存款利息收入计提方式为()。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提【答案】 C6、詹森与特雷诺指标样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（），用系数衡量。A.全部风险B.不可控制风险C.系统性风险D.股票市场风险【答案】 C7、UCITS五号令于（ ）起正式实施。A.2014年4月5日B.2014年7月23日C.2014年9月17日D.2011年7月1日【答案】 C8、（ ）是指投资者（收购方）利用收购的资产作为债务抵押进
4、行收购的策略。A.杠杆收购B.管理层收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A9、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。A.投机收入B.手续费、佣金收入C.证券买卖差价D.投资收入【答案】 C10、事前和事后风险指标的区别（ ）。A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指标比事前指标更准确【答案】 B11、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。A.见款付券B.纯券
5、过户C.券款对付D.见券付款【答案】 C12、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。 A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】 C13、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】 C14、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。A.50%B.10%C.20%D.
6、30%【答案】 C15、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（ ）。A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】 C16、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（ ）A.政府债券B.公司债券C.普通股D.优先股【答案】 C17、以下属于非法人产品的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、关于远期合约，以下表述错误的是（）A.远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割B.远期合约双方在未来均负有义务C.远期合约经双方谈判商定，交易成本较高D.远期合约双方均面临对方违约的风险【答案】 A19、下列不属于市场风险的是（ ）。A.政策风险B.操作风险C.利率风险D.
7、购买力风险【答案】 B20、常用的免疫策略不包括( )。 A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】 D21、下列关于基金估值的说法，正确的是()。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D22、关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A.期货合约的交易时间是固定的B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C.每个交易所对交易时间都有严格的规定D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案】 B23、下列不属于QDII机制意义的是（）。A.
8、促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展【答案】 A24、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（ ）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】 A25、（ ）是我国
9、的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】 B26、下列说法错误的是（ ）。A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】 C27、下列关于政府债券的说法错误的是（ ）。A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券C.国债是
10、财政部代表中央政府发行的债券D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证【答案】 D28、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】 C29、以下关于零息债券的描述正确的是（ ）A.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息B.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金D.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金【答案】 C30、以下属于影响基金流动性风险因素的有（ ）。A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 B31、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】 B32、以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份额持有人【答案】 C33、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年， 自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B34、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、
12、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】 A35、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。 A.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用B.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费）不得高于证券交易金额的0.3%【答案】 C36、以下说法错误的是（ ）。A.汇率是资金成本的主要决定因素B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.国内生产总值( GDP)是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 A37、（ ）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
