《2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度海南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.B.C.D.【答案】 C2、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。A.某高速公路运营企业B.某濒临破产家电企业C.某早期人工智能企业D.某上市股份制银行【答案】 A3、影响股权投资基金组织形式选择的因素不包括（）。A.法律B.监管C.董事长声誉D.税负【答案】 C4、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。A.企业法人B.机关法人C.社会团体法人D.事业单位法人
2、【答案】 C5、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】 C6、中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立【答案】 D7、（），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基
3、金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】 D8、下列关于承诺出资制的说法，错误的是（）。A.投资者承诺向基金出资的总规模B.投资者在合同中约定必须一次完成出资义务C.投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为D.投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为【答案】 B9、关于市净率估值法的说法错误的是（）。A.不同行业的市净率可能存在巨大差别B.不同行业的资产盈利能力差异巨大C.一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等D.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法【答案】 D10、（2017年真题）下列不
4、属于基金托管人职责的是（ ）。A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D11、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C.投后管理投入资源较多D.专业性较强【答案】 A12、法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行A.B.C.D.【答案】 C14、公司型基金的权力机构是（）。A.监事会B.理事会C.执行董事D.股东大会【答案】 D15、（ ），首次提出了基金服务机构的概念A.2012年以前的证券投
5、资基金法B.2012年修订的证券投资基金法C.2015年修正的证券投资基金法D.以上都不对【答案】 B16、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】 B17、已上市企业股份转让的交易机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、关键管理指标主要包括（）情况等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20、募集机构应当履行（ ）等相关义务。A.、B.、C.、D.
6、、【答案】 D21、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传B.保本保收益C.非公开宣传D.向非合格投资者募集资金【答案】 C22、关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（ ）A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩C.推介材料不能登载基金过往业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证【答案】 A23、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.、B.、C.、
7、D.、【答案】 D24、下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 B25、回购的发起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】 C26、(2017年)投资前估值与投资后估值之间的关系是（ ）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C
8、.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】 A27、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.B.C.D.【答案】 D28、下列属于基金业协会会员的是（）A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C29、清算组进行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产，制订清算方案B.处理公司未了结的业务C.分配公司剩余财产D.开展新的经营活动【答案】 D30、商业银行担任股权投资基金托管人的，由（ ）进行核准。A.B.C.D.【答案】 B31、下列关于竞价交易机制的说法，错误的是（ ）。A.主要包括集合竞价和连续竞价B.证券交易所每个交易日的开市价格一般由连续
9、竞价形成，随后进入集合竞价阶段C.在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%D.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交【答案】 B32、在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为（ ）并取得营业执照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份两合公司D.合伙企业【答案】 A33、公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、2005年11月，颁布（）。A.关于促
10、进股权投资企业规范发展的通知B.私募投资基金监督管理暂行办法C.创业投资企业管理暂行办法D.关于私募股权基金管理职责分工的通知【答案】 C35、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。A.评估企业资产的合法性B.评估企业债务的合法性C.评估企业业务的合法性D.评估企业潜在的法律风险【答案】 B36、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（ ）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答
11、案】 C37、某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是（ ）.A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D38、（2020年真题）以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（ ）。A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】 D39、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。A.创业投资基金B.创业投资基金类FOF基金C.LOF基金D.股权投资基金类FOF基金【答案】 C40、下列不属于中国证监会
