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1、2024年度湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、尽职调查的目的有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D2、对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（ ）。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人【答案】 B3、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支
2、持专项计划D.基金销售机构【答案】 B4、合伙型基金的设立步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10B.20C.50D.100【答案】 B6、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（ ）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C7、（2020
3、年真题）关于清算价值法，正确的评估步骤是（ ）A.III 、II、V、I、IVB.II、IV、III 、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】 C8、（2018年真题）下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（ ）。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】 C9、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】 B10、关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（ ）A.并
4、购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和员工收购D.股权回购基本运作程序通常由发起、执行、订立和变更登记四部分构成【答案】 D11、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（ ）人。A.20B.50C.100D.200【答案】 D12、股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】 D13、基金财务会计报告说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人应
5、及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B.财务会计报告分为月度、年度财务会计报告C.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务D.基金财务会计报告包括会计报表附注等【答案】 B14、以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记D.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记【
6、答案】 C15、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】 A16、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（ ）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】 D17、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（ ）。A.基金名称B.基金架构C.基金的投资目标D.基金的运作方式【答案】 C18、相对估值法的优点不属于的一项
7、是（）A.受可比公司企业价值偏差影响B.运用简单，易于理解C.主观因素相对较少D.可以及时反映市场看法的变化【答案】 A19、股权投资基金的（ ）是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B20、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（ ）申请宣告破产。A.股东会或股东大会B.有管辖权的人民法院C.公司章程约定的仲裁机构D.有管辖权的检察院【答案】 B21、下列说法中，错误的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策C.契约型基金不具有法律实体地位D.契约型基
8、金的本质是一种信托关系【答案】 B22、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 A23、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B
9、25、单一项目的收益分配方式流程包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施【答案】 C27、(2017年)政府引导基金本身（ ）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】 B28、（2018年真题）股权投资基金的组织形式不包括（ ）A.公司型B.信托型
10、C.公私合营型D.有限合伙型【答案】 C29、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款【答案】 C30、下列关于境外直接上市说法错误的是（）A.境外直接上市的优点在于可直接进入境外资本市场B.我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请C.境外直接上市方式路径相对简单，此模式更适用于小型企业D.四大国有商业银行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】 C31、关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（）。A.我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集B.股权投资基金生
11、命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出C.股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程D.股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算【答案】 A32、（）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.基金业协会【答案】 D33、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（ ）内向投资者披露。A.3 个工作日B.15 个工作日C.6个工作日D.10 个工作日【答案】 D34、
12、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】 A35、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、对未来目标公司可能出现的股权变化，（）、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。A.增发认购权B.优先出资权C.股份发行权D.优先认购权【答案】 D37、（2017年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（ ），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。A.10B.15C.20
