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1、2024年度甘肃省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、基金管理人需要保证募集推介资料内容的（ ）A.B.C.D.【答案】 C2、当前我国已成为全球第（ ）大股权投资市场。A.一B.二C.三D.四【答案】 B3、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。A.相互制约原则B.全面性原则C.适时性原则D.成本效益原则【答案】 D4、（2018年真题）关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是（ ）。A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合
2、伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署风险揭示书C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效【答案】 D5、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】 C6、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。
3、A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】 B7、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】 D8、关于股权投资母基
4、金的投资特点，下列表述错误的是（ ）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】 D9、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】 A10、以下关于信托（契约）型基金的税收，说法错误的是（ ）。A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担B.股权投
5、资业务的信托（契约）型股权投资基金的税收政策有待进一步明确C.信托法及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定【答案】 D11、下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.从事承担无限责任的投资D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】 B12、下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C.公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构
6、担任基金管理人D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任【答案】 C13、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。A.編办议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业财务状况D.参与被投资企业重大经营决策【答案】 B14、待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（）的计算公式。A.账面价值法B.重置成本法C.成本法D.清算价值法【答案】 B15、2014年8月21日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让
7、方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C17、已分配收益倍数=1表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】 A18、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（）。A.北京B.天津C.重庆D.广州【答案】 D19、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会
8、员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.B.C.D.【答案】 C20、下列关于中小微创业企业融资需求特征的说法，错误的是（ ）。A.信息不对称比较严重B.创业成功的不确定性较高C.融资需求呈现持续性特征D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】 C21、下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】 B22、股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（ ）的要求。
9、A.相互制约原则B.独立性原则C.重要性原则D.策略性原则【答案】 B23、（2018年真题）以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（ ）A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税【答案】 B24、（），我国颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】 A25、（2017年真题）（ ）是合格投资者的核心
10、要素。A.风险识别能力和承担能力B.拥有的资产规模C.收入水平D.最低投资限额【答案】 A26、外币股权投资基金，是指依据（ ）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（ ）非公开交易股权进行投资的基金。A.中国境内，中国境外B.中国境内，中国境内C.中国境外，中国境外D.中国境外，中国境内【答案】 D27、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B28、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
11、B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】 C29、会员代表大会行使的职权不包括（）。A.选举和罢免理事、监事B.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作C.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告D.制定和修改会费标准【答案】 B30、关于股权投资基金收益分配，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行B.股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及
12、实现项目退出后的股权转让所得C.股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配D.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润【答案】 C31、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理【答案】 A32、对于累计（）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.2B.3C.4D.5【答案】 A33、基金业协会于（）出台了私募投资基金服务业务管理办法（试行），原基金业务外包服务指引（试行）同时废止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】 D34、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（ ）及（ ）的计算和支付方式。A.义务、管理费B.义务、应税额度C.权限、应税额度D.权限、管理费【答案】 D35、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（ ）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5
