《2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列属于商业票据特点的是（ ）。A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高B.利率较高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.面额较小【答案】 A2、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（） A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。【答案】 A3
2、、（）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口【答案】 D4、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C5、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A6、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险【答案】 C7、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在
3、（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。 A.99%B.88%C.95%D.67%【答案】 C8、QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在( )年以上 A.1B.2C.3D.5【答案】 B9、下列不属于可转换债券特征的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率D.具有提前赎回权【答案】 C10、（）是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】 D11、投资风险不包括（ ）。A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【答案】 A12、A方案在三年中每年年初付款100元，B
4、方案在三年中每年年末付款100元，若利率为10%，则二者在第三年年末时的终值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】 A13、下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（ ）。A.投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损的概率B.有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，能降低系统性风险C.整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性D.在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生了收益【答案】 B14、大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C15、目前，中国外汇
5、交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】 D16、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】 D17、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】 D18、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1
6、.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】 B19、（ ）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。 A.债券资本B.权益资本C.证券资本D.股票资本【答案】 B20、按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（）个工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】 C21、下列关于零息债券的说法，不正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为
7、债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C22、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（ ）。A.股价指数B.债券价格指数C.证券价格指数D.基金价格指数【答案】 C23、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（ ）。A.管理公司可在满足若干条件的
8、情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司的起始资本不能低于15万欧元C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”【答案】 B24、关于股票的票面价值，以下说法错误的是（ ）A.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定的参考意义B.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和C.发行时，面值的总和部分记入股份，超额部分计入资本公积D.以面值发行的股票称之为平价发行【答案】 B25、( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。 A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】 B26、债券的提前赎回风险，是指债券（）
9、在债券到期日前赎回所带来的风险，该条款通常在市场利率（）时执行。A.发行人，下降B.持有人，上升C.发行人，上升D.持有人，下降【答案】 A27、权证的基本要素不包括（ ）。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D28、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。 A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】 C29、关于基金份额分拆与合并，以下表述错误的是()。A.基金份额的分拆可以降低投资者对价格的敏感性
10、，有利于基金持续营销B.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆C.基金净值过高时，通过基金份额的合并可以降低其净值D.基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，并不影响基金已实现收益、未实现利得等【答案】 C30、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】 C31、关于收益率曲线，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）A.风险价值B.预期损失C.最大回撤D.下行标准差【答案】
11、B33、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】 A34、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】 D35、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】 A36、下
12、列关于短期融资券的说法正确的是（ ）A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制【答案】 C37、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关于它们的区别可以通过以下（ ）角度来分析。A.B.C.D.【答案】 A38、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B39、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（ ）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】 C40、目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收()。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D41、期权
