《2024年度河北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度河北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度河北省基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
2、【答案】 B2、共同对手方一般由（ ）担任。A.证券交易所B.中央结算公司C.中国结算公司D.中国证监会【答案】 C3、全国银行间市场买断式回购以（）。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易，净价结算【答案】 A4、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境
3、内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】 D5、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B6、( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。 A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】 C7、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）A.卖空交易B.买空交易C.现货交易D.期货交易【答案】 B8、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A9、若交割价格高于远
4、期价格，套利者就可以通过（ ）并等待交割来获取无风险利润。A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖出标的资产现货和远期【答案】 A10、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征。A.较低，较低B.较高，较低C.较高，较高D.较低，较高【答案】 A11、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】 C12、开放式基金的设立主体是（ ）。A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【
5、答案】 C13、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（ ）。A.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产B.不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断C.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整D.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意【答案】 B14、下列属于内在价值法的估值模型的是()。A.市盈率模型B.市净率模型C.零增长模型D.市销率模型【答案】 C15、期货市场的功能不包括（ ）。A.价格发现B.回避价格风险的功能C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】 C16、关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务
6、报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末C.利润表被称为企业的“第一会计报表”D.现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量【答案】 C17、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（ ）。A.名义利率与实际利率大小关系不确定B.名义利率与实际利率相等C.名义利率比实际利率低D.D名义利率比实际利率高【答案】 C18、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不
7、包括（ ）。A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D.有健全的治理结构和完善的内控制度【答案】 C19、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海现货交易所D.深圳证券交易所【答案】 A20、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】 C21、某浮
8、动利率债券在支付期期初的基准利率为3，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（ ）。A.8.00B.3.05C.3.50D.2.50【答案】 C22、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。A.经营业绩和财务状况B.人员变动C.生产成本D.销路变动【答案】 A23、债券市场价格越（ ）债券面值，期限越( )，则当期收益率就越偏离到期收益率。 A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】 D24、关于贝塔系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、下列关于债
9、券价格与利率的关系说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式不正确的是（ ）。A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价【答案】 D27、债券的提前赎回风险，是指债券（）在债券到期日前赎回所带来的风险，该条款通常在市场利率（）时执
10、行。A.发行人，下降B.持有人，上升C.发行人，上升D.持有人，下降【答案】 A28、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS 一号指令B.AIFMD指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】 A29、分级基金需要考虑的风险不包括()。A.汇率风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.风险收益特征变化风险【答案】 A30、投资政策说明书的内容不包括（）。 A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】 A31、资本资产定价模型的基础是（）。A.夏普的单一指数模型B.马科维茨证券组合理论C.
11、套利定价模型D.法玛的有效市场假说【答案】 B32、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨D.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动【答案】 A33、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。A.交易量大能波动B.交易未实现C.交易失误D.交易价格大幅波动【答案】 C34、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】 C35、某投
12、资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A的操作属于（ ）A.多头投机B.空头套保C.空头投机D.多头套保【答案】 A36、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成C.其余选项都对D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略【答案】 C37、下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（ ）。A.从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时，代扣代缴20的个人所得税C.从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税D.申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
