《2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（ ）。A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理D.以上选项都对【答案】 D2、在我国，货币市场工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、私募股权二级市场投资战略是具有
2、()特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差【答案】 D4、（ ）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.风险价值B.风险敞口C.信用风险D.利率风险【答案】 A5、主动管理股票型基金（ ）。 A.个股选择和权重不受基金合同等的约束B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束【答案】 C6、（）为债券持有者提供在债券到期前
3、的特定时段以事先约定好的价格将债券回售给发行人的权利。A.可回售债券B.可转换债券C.可赎回债券D.通货膨胀联结债券【答案】 A7、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年， 自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B8、关于中央银行票据，以下表述正确的是()A.央票分为普通央行票据和专项央行票据B.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金的数量C.央票市场的参与主体有中国人民银行、各金融机构和经过特许的个人投资者D.央票以 6 月期以下为主【答案】 A9、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。()A.越
4、小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】 D10、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】 A11、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C12、货币衍生工具不包括（ ）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期
5、利率合约【答案】 D13、下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（ ）。A.QDII基金的投资范围较为广泛B.QDII基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点D.QDII基金产品的门槛较高【答案】 D14、银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行【答案】 C15、私募股权投资基金的组织形式不包括（ ）。A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C16、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票
6、交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C17、关于全额结算方式，以下表述错误的是（）。A.证券的足额以单笔交易为最小单位，足额则全部交收，不足额不分拆交收B.证券登记结算机构对每笔
7、证券交易均独立结算，同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理C.证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方，提供交收担保D.买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的，则交收失败【答案】 C18、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（ ）。A.方差B.离差率C.期望D.标准差【答案】 D19、跟踪偏离度=（ ）。A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率基准组合的收益率【答案】 D20、股票的（ ），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账
8、面价值【答案】 A21、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（ ）。A.70%-35%B.63%-7%C.28%-63%D.28%-28%【答案】 B22、UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B23、（ ）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C24、股票可以依法自由的进行交易，体现了股票（）的特征。A.参
9、与性B.流动性C.收益性D.交易性【答案】 B25、关于相关系数Pij可能的取值范围，以下表达正确的是（ ）。A.-1PijB.0PijlC.-1PijlD.Pij1【答案】 C26、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D27、关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是( )。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较大C.买卖差价很大程度上是由证券类型及其流动性决定的D.一般来讲，大盘
10、蓝筹股流动性较好，买卖差价大【答案】 D28、设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D29、以下不属于货币市场工具的是（）A.银行间回购协议B.六个月定期存款C.证券投资基金D.央票【答案】 C30、战术资产配置在动态调整资产配置时，需要（）。A.再次估计投资者风险承担能力B.再次估计投资者偏好C.重新设定投资者长远投资目标D.重新预测不同资产类别的预测收益情况【答案】 D31、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每( )对投资者的需求作一次重新的评估。 A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B32、（）是为
11、买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者【答案】 A33、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（ ）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价B.交易所上市的同一股票市价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价D.成本价【答案】 B34、（ ）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】 D35、已知通货膨胀率为3%,实际利率4%,则名义利率为（ ）。A.0.04B.0.01C.0.03D.0.07【答案】 D36、中国人民银行通过与商业银行
12、进行（ ）改变商业银行超额准备金的数量，从而影响整个市场的货币供给水平。A.债券回购B.票据的交易C.提取存款准备金D.LMF操作【答案】 B37、按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。 A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券【答案】 C38、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（ ）。A.刺激人民币资产需求B.降低了国内证券市场的波动性C.推动跨境资本流动D.完善国内资本市场，将倒逼内地资本市场制度进行改革【答案】 B39、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 B40、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是( )。A.按公司经营成果、
