《2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度黑龙江省基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（ ）。A.经营风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险【答案】 A2、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性【答案】 D3、到期收益率的影响因素主要有( )。A.B.C.D.【答案】 D4、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升B.下降C.不变D
2、.无法判断【答案】 B5、股票反映的是一种（ ），是一种所有权凭 证，投资者购买股票后就成为公司的股东。A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A6、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。 A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线【答案】 B7、以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。A.纯券过户的特点是快捷、简便B.见券付款有利于付券方控制风险C.见款付券的收券方会有一个风险敞口D.券款对付的结算风险双方对等【答案】 B8、下
3、列选项中不属于隐性成本的是()。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】 D9、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A10、基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）。A.基全销售机构B.基金C.基金管理人D.基金份额持有者【答案】 D11、关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用，以下表述正确的是（）A.鼓励机构仅展示业绩良好的组合B.让不同投资管理机构的投资业绩具有可比性C.当其中条约与当地法律法规有冲突时，可替代当地
4、法律的标准D.可提高投资业绩，防止投资中出现重大失误【答案】 B12、实行分级结算原则主要是（ ）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】 D13、某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、177亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元，则该类股票中位数是（ ）。A.260亿元B.247亿元C.177亿元D.220亿元【答案】 D14、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误
5、差大小的顺序为（ ）。A.完全复制抽样复制优化复制B.完全复制抽样复制优化复制C.优化复制完全复制抽样复制D.优化复制完全复制抽样复制【答案】 A15、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】 B16、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】 C17、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.
6、管理人【答案】 B18、下列关于大宗商品的说法，错误的是()。A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B19、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（ ）个工作日内披露。A.1B.2C.5D.10【答案】 B20、关于均值、方差模型，以下表述错误的是（）。A.无差异曲线是在期望收益标准差平面上由相同给定校用的所有点组成的曲线B.市场上可投资产所形成的所有组合成为可行集C.无差异曲线和有效前沿相
7、切的点所代表的投资组合成为最优组合D.从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就成为有效前沿【答案】 D21、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】 B22、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（ ）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】 D23、复核无误的基金份额净值，甶（ ）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 D24、单个境外投资者
8、通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10；20B.10；30C.20；30D.20；50【答案】 B25、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算【答案】 C26、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】 D27、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其
9、所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%5%B.3%8%C.5%10%D.10%15%【答案】 C28、基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率B.与一般股票型指数基金相比,该类型基金对基金经理的管理能力要求更高C.与一般股票型指数基金相比,该类型基金的跟踪误差更大D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金【答案】 D29、某债
10、券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（ ），均值为（ ）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】 C30、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】 B31、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。A.中位数B.分位数C.标准差D.方差【答案】 A32、票面金额为100元的
11、2年期债券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，当前市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（ ）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】 C33、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森【答案】 C34、下列不属于技术分析假定的是（ ）。A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律D.股票的价格围绕价值波动【答案】 D35、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动
12、进行管理【答案】 B36、根据中华人民共和国证券法，下列不属于证券登记结算机构职责的是（ ）。A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C37、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.跟踪误差D.贝塔系数【答案】 C38、在无保证债券中，受偿等级最高的是（ ），这也是公司债的主要形式。A.优先无保证债券B.优先次级债券C.次级债券D.劣后次级债券【答案】 A39、价格收益率曲线的曲率就是债券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】 B40、QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。A.1B
