《2024年度上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案五一单选题(共60题)1、（ ）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】 C2、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案
2、】 A3、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D.D.M）采用的现金流是（ ）。A.现金股利B.业自由现金流C.留存收益D.权益自由现金流【答案】 A4、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产净值为50 000元，在3月18日的基金资产净值为46 000元，基金管理费率为1%，1年按365天计算，则3月18日的基金管理费是（ ）。A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】 D5、某投资者A预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深300股指期货合约，准备指数上涨后卖出股指获利，A的操作属于（ ）。A.多头套保B.多头投机C.空头套保D.空头
3、投机【答案】 B6、在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（ ）。A.归资金融入方所有B.归资金融出方所有C.归逆回购方所有D.双方可以协商确定利息的归属【答案】 A7、（ ）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险B.流动性风险C.再投资风险D.提前赎回风险【答案】 B8、房地产投资信托基金的特点不包括（）。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D9、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C
4、.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】 D10、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（ ）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理【答案】 D11、关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A.依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少5亿元人民币的等值可自由兑换货币C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度D.合法存续并具有金融资
5、产管理经验【答案】 B12、（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 A13、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（ ）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】 B14、某2年期债券面值100元，票面利率为5%，每年付息，现在的市场收益率为6%，市场价格98.17元，则其麦考利久期是（）。A.1.95年B.2.05年C.1年
6、D.2年【答案】 A15、关于战略战术资产配置，以下说法错误的是( )。A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化B.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标C.战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整D.战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置【答案】 A16、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论【答案】 A17、下列指标中，可以反映股票基金风险的
7、是（ ）。A.、B.、C.D.、【答案】 D18、下列关于回购协议利率的说法中，不正确的是（ ）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.若采用实物交割，回购利率较高C.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】 B19、（）是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B20、资本资产定价模型的基础是（）。A.夏普的单一指数模型B.马科维茨证券组合理论C.套利定价模型D.法玛的有效市场假说【答案】 B21、投资风险不包括（）。A
8、.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【答案】 A22、某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（ ）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】 B23、在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部【答案】 C24、以下关于主动比重的说法中错误的是（ ）。A.主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度B.主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度C.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基
9、准D.与基准不同就意味着投资组合的业绩表现会与基准有显著区别【答案】 D25、假设某基金第一年的收益率为5,第二的收益率也是5,其年几何平均收益率（）。A.小于5B.等于5C.大于5D.无法判断【答案】 B26、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（ ）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】 A27、逐笔全额结算的主要特点不包括（ ）。A.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期灵活D.交收方式多样【答案】 B28、（ ）是对风险因子的暴露程度。A.在险价值B.风险收
10、益C.风险价值D.风险敞口【答案】 D29、相关系数的大小范围为（）。A.0和1之间B.+1和-1之间C.-1和0之间D.1到正无穷【答案】 B30、大宗商品衍生工具不包括()。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.现货交易【答案】 D31、货币市场工具一般是（ ）。A.长期的、具有低流动性的低风险债证券B.短期的、具有低流动性的无风险债证券C.长期的、具有高流动性的无风险债证券D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】 D32、减少回购协议信用风险的方法不包括（）。A.对抵押品进行限定B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C.提高抵押率的要求D.降低抵押率的要求【答案】 D33、申
11、请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（ ）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】 A34、私募股权投资基金以有限责任公司或股份有限公司的形式成立，采用公司制的组织结构时，其最大的特点在于（ ）。A.与信托公司合作设立B.基金管理人会受到股东的严格监督C.基金代表对基金承担无限连带责任D.投资者以其出资额
12、为限对基金承担有限责任【答案】 B35、下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（ ）。A.投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化C.从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势D.从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势【答案】 C36、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】 D37、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（ ）买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】 A38、( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。 A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力
