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1、2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、目前，我国的证券投资基金均为（ ）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 A2、契约型基金份额持有人享有（）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】 D3、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产C.基金管理人和托管人因基
2、金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销【答案】 A4、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D5、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不
3、包括（ ）。A.投资管理B.销售服务C.信息传输D.资金归集【答案】 A6、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。 A.15B.5C.10D.3【答案】 A7、下列选项中不属于社会力量的是（）。 A.基金行业自律组织B.基金投资者C.审计机构D.社会媒体【答案】 A8、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。A.第一步B.第二步C.第三步D.第四步【答案】 B9、因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（ ）A.基金公司直销B.证券公司代销C.独立
4、第三方销售公司D.银行代销【答案】 A10、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B11、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】 B12、（2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限C.公正客观的检查并提出处
5、理建议D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】 C13、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人【答案】 B14、(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A15、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
6、A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D16、基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素质D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质【答案】 A17、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C18、基金销售机构发现有可疑交易或者行为时，应在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C19、基金管理人是基金产品
7、的（）。A.募集者B.保管者C.监管者D.以上都是【答案】 A20、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金资产的投资运作C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B21、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C22、基金管理人应在每年结束
8、后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告A.30日B.15个工作日C.90日D.60日【答案】 C23、下列关于货币市场的说法错误的是( )。 A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C24、LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C25、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D26、下列
9、关于LOF份额认购的说法中，错误的是（）。A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户【答案】 D27、(2017年)当负偏离度绝对值连续2个交易日超过05时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值【答案】 D28、（2016年真题）在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会
10、D.中国证监会【答案】 D29、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。A.应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。B.应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。D.应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。【答案】 D30、( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 A.前台B.中台C.后台D.以上都
11、不是【答案】 B31、（ ），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003年1月1日B.2005年6月1日C.2007年6月18日D.2008年12月18日【答案】 C32、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A33、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效
12、执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）A.公司治理结构B.经营理念和内控文化C.公司技术系统D.员工道德素质【答案】 C34、（2016年真题）下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C35、以下行为中不符合公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务【答案】 C36、(2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。A.具有3年以上证券投资管理经历B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 B
