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1、内部审核员培训课程汇报人：2023-12-04目录CATALOGUE引言审核基本知识管理体系审核审核程序和方法审核技巧和工具内部审核实施案例分析总结和展望引言CATALOGUE010102课程目的和背景帮助组织提高其管理体系的有效性和符合性，降低风险，改善绩效。培养内部审核员具备扎实的专业知识和技能，以便在组织内部进行质量、环境、职业健康和安全等管理体系的审核工作。审核员的角色和职责审核员是独立的观察者，对组织的业务流程进行评估和检查，以确保其符合管理体系的要求。审核员需要具备客观、公正和谨慎的态度，以及良好的沟通技巧和解决问题的能力。审核基本知识CATALOGUE02审核是对某个对象进行系统
2、、独立、文件化的检查，以确定其是否符合相关标准、要求或规定的过程。审核定义确保组织的质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性，提高组织的管理水平和绩效。审核目的审核定义及审核目的审核员应保持独立、客观、公正的态度，不受任何利益干扰，对审核对象进行客观的评价。公正性审核员应对审核过程中获得的信息和资料严格保密，不得泄露给无关人员或组织。保密性审核员应遵守审核规范和程序，确保审核过程合法、合规。规范性审核员应关注审核证据的真实性、准确性和完整性，确保审核结果有效。有效性审核原则报告编写能力审核员应具备文字表达能力和报告编写技巧，能够清晰准确地反映审核结果和建议。学习能力审核员应不断学习和更
3、新知识，了解行业动态和标准变化，提高专业水平。组织协调能力审核员需要合理安排审核计划和时间表，协调资源并确保审核进度顺利。良好的沟通技巧审核员需要与被审核方进行有效的沟通和交流，明确问题并提出改进建议。分析问题的能力审核员应具备敏锐的洞察力和判断力，能够快速准确地发现问题并进行分析。审核员应具备的素质和能力管理体系审核CATALOGUE03管理体系审核是对组织的管理体系的符合性和有效性进行评估的过程，以确保组织的管理体系能够满足相关标准和法规的要求。定义管理体系审核的目的是发现问题、改进问题、提高组织的整体管理水平，并帮助组织获得认证。目的管理体系审核的范围包括质量、环境、职业健康安全等多个管
4、理体系。范围管理体系审核概述审核内容ISO 9001：2015质量管理体系审核的内容包括组织的领导作用、资源管理、产品实现、测量分析和改进等方面的要求。定义ISO 9001：2015质量管理体系是由国际标准化组织制定的质量管理标准，旨在帮助组织实现高质量的产品和服务。目的ISO 9001：2015质量管理体系审核的目的是确保组织的质量管理体系符合标准要求，提高组织的产品和服务质量。ISO 90审核内容ISO 14001：2015环境管理体系审核的内容包括组织的领导作用、规划与策略、实施与运行、检查与纠正等方面的要求。目的ISO 14001：2015环境管理体系审核的目的是确保组织的环境管理体系
5、符合标准要求，降低组织的环境影响。定义ISO 14001：2015环境管理体系是由国际标准化组织制定的环境管理标准，旨在帮助组织实现可持续的环境管理。ISO 140定义01OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系是由英国标准协会制定的职业健康安全管理标准，旨在帮助组织实现职业健康安全目标。审核内容02OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系审核的内容包括组织的领导作用、规划与策略、实施与运行、检查与纠正等方面的要求。目的03OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系审核的目的是确保组织的职业健康安全管理体系符合标准要求，提高组织的职业健康安全管理水平。OHSA
6、S 180审核程序和方法CATALOGUE04制定审核计划根据被审核部门或项目的重要性、复杂性及历史审核情况，制定合理的审核计划，包括审核范围、时间、方法和审核员安排等。现场审核按照检查表，对被审核部门或项目进行现场审核，包括文件、记录、流程和员工访谈等。收集背景资料在审核前，收集与被审核部门或项目相关的文件、记录和资料，以便了解其运作和流程。发现并记录问题在审核过程中，发现任何不符合标准或规定的问题，应及时记录在检查表或专门的审核报告中。制定检查表根据审核计划和被审核部门或项目的特点，制定相应的检查表，明确审核内容和标准。汇总分析问题审核结束后，对所有发现的问题进行汇总和分析，确定问题的性质
7、和严重程度，并确定整改措施。审核程序审核文件时，首先要检查文件的完整性，包括文件名称、编号、日期等是否齐全、正确。检查文件完整性审查文件内容检查审批流程记录问题并跟进仔细阅读文件内容，检查文件内容是否符合公司政策、国家法律法规和其他相关标准要求。检查文件的审批流程是否符合公司规定，包括各级审批人员的签字和意见是否完整、准确。在审核过程中发现的问题应及时记录并跟进处理，确保问题得到及时整改。文件审核观察员工操作检查设备和设施查看文件和记录与员工沟通现场审核01020304现场审核时，要观察员工操作是否符合规定和标准，如操作规程、安全规定等。检查设备和设施是否符合公司规定和标准，如安全设施、消防设
8、施等。查看现场的文件和记录是否符合公司规定和标准，如作业指导书、检验记录等。与员工沟通了解其工作中遇到的问题和困难，听取员工对改进工作的建议。03整改验证对于已整改的问题，审核员应进行验证，确保问题已得到妥善解决，并记录验证结果。01下发整改通知对于审核中发现的问题，应向被审核部门或项目负责人下发整改通知，明确问题的性质、原因、责任人及整改要求等。02整改实施被审核部门或项目负责人应按照整改通知的要求，制定整改措施并组织实施。不符合项的整改和验证审核技巧和工具CATALOGUE05内部审核员在制定审核计划时，应明确审核的目的和范围，包括被审核部门、审核时间、审核内容等。明确审核目的和范围根据被
9、审核部门的特点和实际情况，选择合适的审核方法和程序，包括抽样方法、检查方法、沟通方式等。确定审核方法和程序为了确保审核工作有序进行，内部审核员应制定详细的时间表和路线图，包括审核时间、审核人员、审核地点、审核路线等。制定审核时间表和路线图审核计划制定观察和询问技巧内部审核员应具备观察和询问的技巧，以便了解被审核部门的实际操作情况。在观察时，应注意观察关键过程和环节，并记录观察结果。在询问时，应针对关键问题和疑点，并注意语言表达和态度。分析和判断技巧内部审核员应具备分析和判断的技巧，以便对被审核部门存在的问题进行深入分析。在分析时，应从全局出发，综合考虑各种因素，并注意数据的分析和处理。在判断时
10、，应依据标准和法规，结合实际情况，做出准确的判断。沟通和协调技巧内部审核员应具备沟通和协调的技巧，以便与被审核部门和其他相关人员进行有效的沟通和协调。在沟通时，应保持中立和客观的态度，并注意语言表达和信息传递的准确性。在协调时，应积极寻求解决方案，并注意各方面的利益平衡。现场审核技巧问题识别和分类内部审核员应具备问题识别的能力，以便及时发现和分类被审核部门存在的问题。在识别问题时，应从流程、操作、质量等方面入手，并注意关键点和风险点。在分类问题时，应根据问题的性质和严重程度，进行合理的分类和归纳。问题分析和诊断内部审核员应具备问题分析的能力，以便对识别出的问题进行深入分析和诊断。在分析问题时，
11、应从问题的根本原因入手，并注意各方面的利益平衡。在诊断问题时，应综合考虑各种因素，并给出合理的解决方案和建议。问题解决和改进内部审核员应具备问题解决的能力，以便及时解决被审核部门存在的问题，并推动改进措施的落实。在解决问题时，应积极寻求解决方案，并注意实施过程中的风险控制和监督。在改进措施方面，应提出具体的改进方案和实施计划，并跟踪改进效果。问题分析和解决内部审核员应具备沟通技巧，以便与被审核部门和其他相关人员进行有效的沟通和协调。在沟通时，应保持中立和客观的态度，并注意语言表达和信息传递的准确性。同时还应具备良好的倾听能力和反馈能力，以便更好地了解被审核部门的需求和意见。沟通技巧内部审核员应
12、具备报告编写技巧，以便将审核结果、问题分析、改进措施等内容整理成规范的报告文件。在编写报告时，应遵循清晰明了、客观中立的原则，并注意语言表达的准确性和可读性。同时还应根据实际情况对报告进行合理的分类和归档保存。报告编写技巧沟通技巧和报告编写内部审核实施案例分析CATALOGUE06总结词通过建立有效的质量管理体系，某公司成功地提升了产品质量和客户满意度。要点一要点二详细描述某公司为了确保产品质量和客户满意度，建立了严格的质量管理体系，包括原材料采购、生产流程控制、成品检验等环节。在内部审核中，审核员发现某些流程存在漏洞，例如原材料检验不够严格，导致部分不合格品进入生产流程。针对这些问题，公司采
13、取了加强检验流程等措施，最终提升了产品质量和客户满意度。案例一：某公司质量管理体系内部审核总结词通过实施环境管理体系，某公司在节能减排、降低污染方面取得了显著成效。详细描述某公司为了响应国家环保政策，建立了环境管理体系，对生产过程中的废弃物排放、能源消耗等进行严格控制。在内部审核中，审核员发现某些环节存在浪费现象，例如生产流程中的能源浪费和废弃物处理不当等问题。针对这些问题，公司采取了优化生产流程、加强废弃物管理等措施，最终降低了环境污染和能源消耗。案例二：某公司环境管理体系内部审核总结词通过建立职业健康安全管理体系，某公司有效地保障了员工的职业健康与安全。详细描述某公司为了保障员工的职业健康
14、与安全，建立了职业健康安全管理体系，包括安全培训、劳动保护用品的配备、危险源辨识等环节。在内部审核中，审核员发现某些员工在劳动保护用品的使用上存在不当行为，针对这些问题，公司采取了加强培训和监督等措施，最终保障了员工的职业健康与安全。案例三总结和展望CATALOGUE07审核员的角色和职责总结审核员是公司内部重要的质量管理角色，负责确保公司流程和标准的合规性。他们需要具备强烈的责任心、严谨的工作态度以及良好的沟通技巧。总结和展望 总结审核员需要不断学习和更新知识，以适应公司和国家法规的变化。内审员能力提升建议和展望内审员需要具备出色的组织和计划能力，以确保高效的审核。总结和展望 总结内审员还应注重持续改进，关注质量管理的最新趋势和最佳实践。通过参加培训课程和行业活动，内审员可以不断提升自己的专业能力。提升对标准和流程的理解，以便更好地进行审核。总结和展望 总结THANKS感谢观看
