《备考2024安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共60题)1、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
2、，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 D3、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B4、（2021年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。A.担任非公开募集基金的基
3、金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D5、私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B6、（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。A.负偏离度的绝对值达到0.25B.负
4、偏离度达到0.25C.偏离度的绝对值达到0.25D.正偏离度达到0.25【答案】 A7、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A8、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】 B9、货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为（）。A.0B.0.25C.0.5D.0.75【答案】 A10、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D11
5、、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】 A12、ETF与投资者交换的是基金份额与（），LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。A.现金；一篮子股票B.一篮子股票；现金C.一篮子股票；一篮子股票D.现金；现金【答案】 B13、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 D14、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，
6、对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。 A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B15、关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】 A16、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%
7、、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C17、基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进金融市场的健康发展【答案】 B18、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B19、QDII与一般开放式基金的区别是（）。A.申购赎回的币种不同B.申购赎回的登记不同C.拒绝或暂停申购的情形不同D.以上
8、都是【答案】 D20、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.10B.12C.24D.72【答案】 C21、(2017年)下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（ ）。A.基金管理人应对所有基金设置同一认购费率B.基金认购费由销售机构收取C.基金认购费归入基金资产D.前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减【答案】 B22、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务隔离制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构【答案】 B23、股票基金按投资市场分类
9、不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D24、（2021年真题）基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（ ）。A.自基金账户销户之日起不得少于20年B.自基金账户开户之日起不得少于15年C.自基金账户开户之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于15年【答案】 A25、以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D26、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基
10、金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C27、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A28、（）年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】 B29、现金替代的类型不包括（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.固定现金替代【答案】 D3
11、0、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D31、(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B33、(2016年)公司型基金以（）的投资公司为代表。A.
12、美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A34、（2017年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。A.控制活动B.内部监控C.控制环境D.信息沟通【答案】 A35、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D36、基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。A.征得投资者的同意后推介基金B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报D.提示投资者注意投资基金的风险【答案】 C37、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。A.58949.1B.58920C.58930D.58939.1
