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1、备考2024浙江省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案七一单选题(共60题)1、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。A.金融资产为200万元的个人B.总资产不低于1000万元的单位投资者C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品D.最近3年个人年均收入超过30万元的个人【答案】 C2、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.80【答案】 C3、中证中小
2、投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需
3、要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】 C6、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列说法正确的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】 A7、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】 B8、下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权B.因股权的自愿让与或强制执行产生
4、的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及全体股东【答案】 D9、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。A.5000元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.2万元以上20万元以下【答案】 B10、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、欧盟金融工
5、具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性【答案】 B12、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B13、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】 D14、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A
6、.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 C15、证券法规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。A.操作B.出借C.变更D.注销【答案】 B16、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】 C17、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会
7、可以（）。A.督促其加快整改B.撤销其有关业务许可C.延长整改期限D.限制其业务活动【答案】 B19、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A21、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。A.、B.、C.、D.、【答案】
8、 B22、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 A23、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ）。 A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 A24、（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券
9、运营管理【答案】 A25、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】 D27、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他
10、人从而将该证券卖出【答案】 B28、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D29、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构
11、B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A30、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 C31、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】 C33、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。A.B.C.D.【答案】 A34、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 B35、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求B.业务规则放宽股份限售规定C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】 B36、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】 D37、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】
