《备考2024江西省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江西省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江西省期货从业资格之期货法律法规通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B2、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】 D3、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A
2、.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C4、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】 C5、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C6、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D7、王某申请某
3、期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C9、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第
4、二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D10、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A11、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货
5、公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本【答案】 D12、期货公司风险监管指标不包括（ ）。 A.权益比率B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A13、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D14、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.1B.2C.3D.4【答案】
6、D15、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C16、（ ）是普通投资者风险承受能力最低类别 A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】 A17、期货交易管理条例自（ ）起正式实施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】 C18、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.
7、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C19、现行期货交易管理条例自（ ）起施行。 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A20、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D
8、21、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】 C22、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】 B23、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（ ）。 A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】 C24、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5日B.10日C.3日D.15日【答案】 C25、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他
9、直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【答案】 B26、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（ ）。A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】 D27、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下
10、达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C28、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B29、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D30、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督
11、管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B31、甲公司持有期货公司1的股权，乙公司持有期货公司3的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】 B32、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期
12、货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A33、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C34、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。 A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】 B35、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A36、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案
