《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案七（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案七一单选题(共60题)1、下列不属于ETF份额上市交易原则的是（）。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%【答案】 D2、（2017年真题）某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资基金销售管理办法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、基金管理人的职责不包括()。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D4、关于
2、基金产品风险评价，说法错误的是（）。A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成B.过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金评价的方法应当保密D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映【答案】 C5、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。A.设立风险信息反馈机制B.对已发生的风险事件进行自查和整改C.建立企业风险评估机构D.制定防范风险的奖惩制度【答案】 B6、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。
3、A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B7、目前，LOF的交易在（ ）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】 A8、以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】 A9、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D10、QD、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似
4、【答案】 C11、由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、(2016年)我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A13、（2016年真题）下列不属于投资管理业务控制的意义的是（ ）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【
5、答案】 D14、基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B15、2010年5月，经过评审，（）获得首批基金评奖业务资格。A.中国证券报社B.晨星资讯MoringstarC.天相投顾D.北京济安金信科技【答案】 A16、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】 D17、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份
6、额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B18、（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D20、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C21、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。A.1B.
7、3C.10D.20【答案】 D22、基金业协会的权力机构为（ ）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D23、基金客户服务内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.专业资产管理公司B.银行C.保险公司D.证券公司【答案】 D25、（ ）包含两类重要信息，是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】 D26、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家
8、进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D27、基金份额登记不包括（）。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管【答案】 B28、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B29、（2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A30、（2016年真题）（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。A.缘
9、故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 D31、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。A.A基金只募集一天，欲购从速B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元D.A基金分红后，净值归一，申购良机【答案】 B32、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权【答案】 D33、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C34、（2017年真题）关于基金托管
10、人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】 A35、投资于房地产的基金类别属于（ ）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金【答案】 D36、(2016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C37、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（
11、）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C38、（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B39、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于2年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于7年【答案】 A40、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B41、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）内，编制完成基金半年度报告。A.90日B.60日C.45日D.15日【答案】 B42、(2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5的赎回费
