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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B2、（2021年真题）某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（ ）。A.委托人人数超过200人B.单笔委托金额超过10亿元C.委托总金额超过50亿元D.单笔委托金额超过
2、2亿元【答案】 A3、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D4、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B5、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事
3、项识别【答案】 A6、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】 B7、(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】 A8、基金客户服务的原则包
4、括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同B.同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同C.同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同D.同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额，基金净值相同【答案】 A10、（2018年真题）关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（ ）。A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、
5、风险应对、风险管理体系的评价C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价【答案】 A11、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A.基金发行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】 D12、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B13、
6、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则【答案】 C14、基金投资人是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ） A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投资者教育的相关信息【答案】 B16、基金合同当事人不包括（ ）。A.基金份额持有人B.销售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B17、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金
7、份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A18、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.18B.6C.24D.12【答案】 B19、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点（ ）A.加强管制、放松监管B.互联网金融与基金业有效结合C.股权与公司治理创新得到突破D.混业化与大资产管理的局面初步显现【答案】 A20、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位
8、为0.001元【答案】 C21、（2021年真题）公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B23、公墓基金管理公司变更如下事项，需要报经中国证监会批准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。 A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意C.经基金
9、公司督察长审核并出具合规意见书D.经代销机构合规负责人出具合规意见书【答案】 B25、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A26、根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念【答案】 C27、董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】 B28、证券投资基金由（）进行基金财产的
10、保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B29、投资决策委员会一般由基金管理公司的（）及其他相关人员组成。A.B.C.D.【答案】 A30、契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D31、属于销售业务控制内容的是（）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作【答案】 A32、（ ）是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。A.审慎性原则B.对偶性原则C.专业性原
11、则D.最高性原则【答案】 D33、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B34、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。A.信息披露有利于提高证券市场的效率B.信息披露有利于防止利益冲突与利益输送C.信息披露有利于投资价值的判断D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高【答案】 D35、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A36、关于证券投资
12、基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D37、偏股型基金中的基准股票比例通常为（ ）。A.50100B.60100C.70100D.80100【答案】 B38、（2016年真题）道德与法律的联系不包括（ ）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】 D39、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。A.、
