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1、备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】 D2、()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.指数基金B.期权基金C.对冲基金D.系列基金【答案】 D3、基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的（ ）从场内认购LOF份额。A.保险公司B.商业银行C.期货公司D.证券公司【答案】 D4、以下属于货币市场
2、基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D5、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C6、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.证券投资基金管理公司管理办法B.证券投资基金托管业务管理办法C.证券投资基金销售管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D7、广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A
3、.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】 D8、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；C.耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话不应当录音；D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；【答案】 C9、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）A.提供投资资讯及收益预测功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能
4、【答案】 A10、基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】 B11、(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】 B12、()是指运用特
5、定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】 A13、（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。A.权益保护教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.防范诈骗教育【答案】 B15、下列可以担任公募基金管理人的是
6、（）。A.基金发起人B.基金管理公司C.基金托管银行D.基金投资者【答案】 B16、（2016年真题）岗位教育主要是通过（ ）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】 D17、下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（）。A.影响基金托管人决策B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准C.对基金管理费、托管费产生重大影响D.影响基金管理人决策【答案】 B18、对基金业实行行业自律管理的组织是（）。A.中国证监会B.基金业协会C.中国人民银行D.基金管理公司【答案】 B19、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违
7、规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B20、基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这表明基金客户服务具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效性【答案】 C21、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内做出注册或者不予注册的决定。A.一B.三C.六D.九【答案】 C22、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答
8、案】 D23、投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金，B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区，以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容？（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D25、股票基金按投资市场分类不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D26、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。 A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经
9、济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D27、（2016年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B28、（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则B.易入原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B29、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.基金开元C
10、.基金金泰D.淄博基金【答案】 A30、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）A.专业性原则B.独立性原则C.公正性原则D.成本收益原则【答案】 D31、以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。A.应在招募说明书中载明费率标准B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用C.基金的申购费必须在申购时收取D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金【答案】 A32、（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司
11、董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D33、衍生金融工具不包括（ ）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议【答案】 C34、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（ ）。A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份D.封闭式基金的报价单位为1元【答案】 D35、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。A.语言和行为举止文明
12、礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】 D36、关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A37、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证【答案】 A38、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司【答案】 C39、（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.B.、C.、D.、【答案
