《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共60题)1、公司内部控制的核心是()。A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C2、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B3、积极型的投资者一般会选择（）。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】 B4、基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、Q
2、D、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C6、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A7、（2016年真题）下列哪一项不属于监事会的职权?（ ）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C8、(2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.家庭住址B.从业资质证明C.所在营业
3、网点D.从业资质证明编号【答案】 A9、(2016年)基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D10、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B11、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C12、（2016年真题）开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到
4、投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点。A.规范性B.持续性C.时效性D.专业性【答案】 C13、(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】 C14、正常情况下，ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】 A15、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A
5、.10B.15C.30D.45【答案】 C16、（2016年真题）下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）。A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币【答案】 D18、甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万
6、元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张C.信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张D.信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财产，拒绝丁主张【答案】 C19、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】 B20、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列
7、说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D21、基金合同当事人不包括（ ）。A.基金份额持有人B.销售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B22、(2017年)下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A23、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.
8、以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D24、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（ ）。A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A25、（2016年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（ ）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C26、基金管理人合规培训的具体内容是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C
9、.案例警示教育D.以上都是【答案】 D27、基金销售机构的准入条件不包括（）。A.财务状良好，运作规范稳定B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C.制定了完善的资金清算流程D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度【答案】 B28、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作【答案】 C29、关于债券基金的特点，说法错误的是（ ）。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低【
10、答案】 A30、下列关于投资概念的说法中，错误的是（）。A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C.投资未来收益具有不确定性D.投资的产出会大于投入【答案】 D31、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D32、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以( )为主。 A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C33、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。A.基金销售人员在预测所推
11、介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求D.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密【答案】 A34、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以
12、及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以上说法都正确【答案】 D35、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】 A36、道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）A.如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的C.法律的实施对道德规范观念的培养具有强化促进作用D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用【答案】 C37、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】
