《备考2024广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C2、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 B3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者
2、保障基金管理机构【答案】 C4、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C5、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C6、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B7、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机
3、构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C8、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C9、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 C10
4、、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C11、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D12、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、
5、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D13、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C14、期货交易所应当在每年度结束后（） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D15、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3
6、个月D.5个月【答案】 C16、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。 A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会【答案】 B17、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C18、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理
7、计划的期限不得低于（ ）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D19、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】 D20、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】 B21、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。A.30B.50C.70D.90【答案】 C22、期货公司对董事、监事和高级管理人员
8、给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B23、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。 A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C24、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C25、下列选项中
9、，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。 A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A26、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的
10、交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D27、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 A28、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】 A29、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50，或有负债应低于净资产的50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】 B30、期货
11、公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】 A31、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。A.300万元B.400万元C.500万元D.600万元【答案】 B32、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C
12、33、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】 B34、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末A.2800万元B.2700万元C.2900万元D.2100万元【答案】 B35、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C36、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会
