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1、备考2024广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以
2、下罚款【答案】 A3、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D4、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
3、对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D5、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C6、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15B.5C.20D.10【答案】 D7、期货公司接受客户全权委托进行期
4、货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D8、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C10、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.
5、期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D11、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B12、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A13、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独
6、立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】 B14、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A15、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B16、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C17、会员单位应当建立并
7、有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】 B18、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 C19、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会
8、员的公开谴责【答案】 C20、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D21、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B22、根据期货公司管理业务试点办法，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】 D23、中国期货业
9、协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（ ）。A.监督管理B.监控管理C.自律管理D.远程管理【答案】 C24、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。 A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A25、全面结算会员
10、期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】 D26、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C27、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B28、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 A29、自被中国
11、证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B30、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。 A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】 D31、根据期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致
12、期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C32、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.占用. 挪用客户委托资产D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】 D33、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A34、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C35、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产
