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1、备考2024河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C2、目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C3、下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清
2、算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A4、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D5、（2016年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C6、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】 C7、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.监事会B.董事会C
3、.合规管理部门D.督察长【答案】 B8、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B9、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()A.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临
4、时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖【答案】 C10、（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人C.是资产管理的主要方式之一D.是一种直接投资工具【答案】 D11、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A12、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投
5、资于股票B.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的C.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】 B13、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内部控制大纲【答案】 D14、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D15、
6、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】 D16、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B17、（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定
7、特征的是（ ）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】 C18、基金职业道德修养不包括（）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C19、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C20、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D
8、.12个月【答案】 B21、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B22、我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B23、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】 D24、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于
9、有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B25、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D26、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B27、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】
10、B28、（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C30、(2017年)下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（ ）。A.每周备份，异地库房妥善保管B.每天备份，异地库房妥善保管C.每周备份，公司库房妥善保管D.每天备份，公司库房妥善保管【答案】 B31、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1年B.2年C.3年D.6个月【答案】 C32、某基金销售机构对销售人员的管理，符合证券投资
11、基金销售管理办法的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C34、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、“四位一体” 的监管格局不包括（）。A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D36、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D37、以下事项要
12、求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件的是（）。A.有50人以上的从业人员B.有安全高效的清算、交割系统C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】 A38、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A.拓展经营活动的新业务领域B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险【答案】 A39、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.
