《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B2、投资基金主要是一种（）投资工具。A.间接B.综合C.分散D.直接【答案】 A3、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、针对影子银行风险，需要改善的是（）。A.加强投资者适当性管理和投资者教育，强化“卖者尽责、买者自负”的投资理念B.强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投
2、资资产存续期相匹配C.强化功能监管和穿透式监管，同类产品适用同一标准，消除套利空间，有效遏制产品嵌套导致的风险传递D.建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节【答案】 D5、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德【答案】
3、 A6、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金理人相关培训D.预约发售相关基金份额【答案】 C7、未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 B8、（2016年真题）以下关于内部控制目标的说法错误的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解
4、经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C9、(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B10、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C11、根据私募投资基金监督管理暂行办法，创业投资基金主要投资于以下资产（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D13、某公基金管理人发行集合资管计
5、划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工D.具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生【答案】 A14、基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】 B15、(2016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C16、（2016年
6、真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C17、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（）。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】 D18、关于基金和银行诸蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ） A.银行诸蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金
7、投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】 C19、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现【答案】 D20、根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是（）。A.基金管理人的投资管理能力B.基金管理人的内部控制情况C.基金管理人的股东背景D.基金管理人的经营管理能力【答案】 C21、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、根据有关规定，
8、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C23、（ ）是基金监管的直接目标。A.保护投资人合法权益B.规范证券投资基金活动C.规范监管措施D.促进资本市场的健康发展【答案】 B24、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是()。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A25、在设置业务体系和组织架构时，定要体现以下几个原则（）。A.B.C.D.【答案】 D26、ETF联接基金的特征不包括（）。A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.
9、联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C27、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A28、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A29、(2016年)根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿份，份额总额
10、不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B30、(2017年)关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 B31、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。A.私募基金管理人的股东介绍B.私募基金管理人的过往业绩
11、C.私募基金管理人的管理规模D.私募基金管理人的基本诚信信息【答案】 D32、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东【答案】 D33、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。 A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D34、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是（ ）。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日接受赎回比例不低于
12、上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额【答案】 A35、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C36、（2016年真题）公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B37、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、（ ）是指合规人
