《备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共60题)1、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【答案】 C2、建立科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B3、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明
2、书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B4、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D5、避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（ ）。A.基金的运作方式B.投资策略C.保本保障机制D.资产配置方式【答案】 C6、(2016年)在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C7、中国证
3、监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A.3B.12C.6D.36【答案】 C8、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A10、(2016年)金融资产一般分为（）。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B
4、11、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D12、在（）办理私募基金管理人登记。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.证券交易所【答案】 C13、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】 A14、（2017年真题）关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性
5、陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统【答案】 B15、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D16、风险控制委员会的职责不包括（）。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项B.负责对公司运作的整体风险进行控制C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定【答案】 A17、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A
6、.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B18、（2021年真题）以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】 C20、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A.投资公司法和投资顾问法B.投资顾问法和股份有限公司法C.股份有限公司法和证券法
7、D.证券法和投资公司法【答案】 A21、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C22、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。 A.15B.5C.10D.3【答案】 A23、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人
8、的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C24、关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点，以下表述正确的是（ ） A.证券投资基金利益共享指基金持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益B.证券投资基金的风险共享是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担C.所有類证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益D.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有【答案】 D25、（2016年真题）对社保
9、基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A26、封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A27、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.非上市股票基金每
10、一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断【答案】 D29、(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】 A30、(2017年)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B31、公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不
11、得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】 B32、（）对有效的风险管理承担最终责任。A.总经理B.董事会C.督察长D.公司管理层【答案】 B33、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司股东大会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司监事会【答案】 A34、（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。A.提请更换基金管理人、基金托管人B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准【答案】 A35
12、、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 D36、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。A.3B.4C.5D.10【答案】 C37、每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A38、（ ）体现了基金管理人的服务价值。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 C39、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D40、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是（ ）。A.未受理部分转入下一开放日的赎回申
