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1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（ ）。A.通过销售基金产品赚取佣金B.代理基金资产的清算和结算C.接受投资人委托设计和管理基金产品D.与商业银行签订产品代销协议【答案】 A2、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（）。A.管理费B.申购费C.赎回费D.以上都是【答案】 A3、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
2、行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A4、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D5、2003年10月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】 A6、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。A.基金销售机构B.基金投资人C.基金销售人员D.基金
3、管理人【答案】 B7、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）A.基金份额净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金累计份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金资产净值和基金份额净值【答案】 A8、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度的最高值B.报告期内偏离度绝对值在0.250.5间的次数C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度的简单平均值【答案】 D9、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A1
4、0、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C11、（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 B12、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例【答
5、案】 B13、债券基金与单一债券的区别不包括（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险不同【答案】 B14、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B15、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金D.同时以股票和债券为投
6、资对象的为混合基金【答案】 A16、作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是A.基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金一定的费用D.基金公司将保障张三的投资增值【答案】 D17、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。A.净资本B.基金手续费C.交易佣金D.风险准备金【答案】 D18、下列关于基金合同特定约定的事项说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C20、
7、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查【答案】 C21、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C22、下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。 A.市场不是万能的，
8、因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B23、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地
9、方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C24、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C25、我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律【答案】 A26、（2018年真题）跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）。A.T+1 日B.T+3 日C.T 日D.T+2 日【答案】 D27、货币型基金的认购费一般为（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A28、合规风险的主要种类不包括（ ）。A
10、.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D29、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。A.6个月B.1年C.3年D.5年【答案】 A30、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C31、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 D32、基金销售人员应当自觉避
11、免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.回避B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.确保投资者的利益优先【答案】 D33、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】 A34、(2017年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（ ）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同
12、期限内固定不变【答案】 C35、为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】 C36、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B37、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】 D38、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、世界上（ ）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的
