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1、备考2024江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C2、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的信息管理体系【答案】 C3、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本
2、相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代【答案】 B4、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.变现能力不同【答案】 D5、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】 C6、（2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。A.、
3、B.、C.、D.、【答案】 C7、（2016年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是（ ）。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告【答案】 B8、负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。A.证券从业资格B.期货从业资格C.基金从业资格D.以上全部【答案】 C
4、9、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B10、确认基金交易是（ ）职责之一。A.基金份额登记机构B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构【答案】 A11、根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是（ ）。A.按规定缴纳会费?B.遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动，获得协会提供的服务【答案】 D12、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
5、B.托管协议订立的依据、目的和原则C.基金管理人的报酬和基金托管人的托管费D.信息披露【答案】 A13、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 D14、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构【答案】 B16、（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效
6、性原则的说法中，正确的是（ ）。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行【答案】 A17、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的关于保本基金的指导意见，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金
7、管理人对投资人不承担连带责任C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利【答案】 B18、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B19、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（）方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务C.邮寄服
8、务D.电话服务中心【答案】 A20、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D21、(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。A.控制活动B.内部监控C.控制环境D.信息沟通【答案】 A22、基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D23、（ ）是FOF母基
9、金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.主动管理主动型FOFB.主动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】 C24、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D25、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D26、下列机构属于基金自律组织的是（）。A.、B.、C.、D
10、.、【答案】 B27、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20B.50C.80D.100【答案】 D29、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 B30、基金监管的首要目标是（ ）。A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.保护投资人利益【答案】 D31、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
11、A.3B.5C.7D.10【答案】 D32、(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A33、(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】
12、A34、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。 A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C35、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（）。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B36、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C37、（2016年真题）证券投资基金业的作用不包括（ ）。A.优化金融机构、促
