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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B2、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A3、(2016年)（ ）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】 D4、下列可视为合格投资者的是（）。A.
2、、B.、C.、D.、【答案】 C5、关于货币市场基金的说法，正确的是()。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C6、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】 D7、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C8、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投
3、资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C9、下列不属于我国基金交易费的是（）。A.印花税B.增值税C.过户费D.经手费、证管费【答案】 B10、（2017年真题）依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（ ）。A.六一儿童节向儿童优惠销售基金B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金C.基金产品的风险评价应当每年更新一次D.把合适的产品卖给合适的投资人【答案】 D11、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。 A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍
4、【答案】 B12、下列属于成长型股票的是（）。A.防御性股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.周期型股票【答案】 D13、基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】 A14、基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】 C15、下列不属于公募基金特征的是（ ）。A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户B.遵守基金法律和法规的约
5、束，并接受监管部门的严格监管C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与【答案】 A16、（2016年真题）证券投资基金销售管理办法规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C17、基金募集失败时，基金管理人应在基金募集期限届满后（ ）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（ ）A.30日，银行同期存款利息B.15日，银行同期存款利息C.30日，银行同期贷款利息D.15日，银行同期贷款利息【答案】 A18、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下
6、列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B19、保本基金从本质上讲是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】 C20、投资基金按照运作方式可分为（ ）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 A21、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（ ）A.面向社会公众的宣传单B.电视、电影、电台C.门户网站链接广告D.设置特定对象确定的微信朋友圈【答案】 D22、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（
7、）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A23、不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】 C24、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B25、ETF基金成熟是在（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】 C26、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理
8、层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A27、封闭式基金发售方式主要有（）。A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】 C28、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险【答案】 B29、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离
9、度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】 B30、关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（ ）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金的出资人D.基金持有人是基金资产的所有者【答案】 B31、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的是（ ）。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率C.能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D32、（），是指保险资产管理公
10、司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。A.资产支持计划业务B.私募基金业务C.保险资产管理产品业务D.保险资金委托投资业务【答案】 A33、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.证券投资基金管理公司管理办法B.证券投资基金托管业务管理办法C.证券投资基金销售管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D34、（）是基金职业道德教育的核心内容A.基金职业道德规范教育B.品质培养C.道德教育D.专业技能【答案】 A35、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份
11、证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D36、(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、QDII基金、货币基金C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额D.封闭式基金、混合基金、保本基金【答案】 C37、（2017年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B38、（2017年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应
12、与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B39、(2016年)（ ）主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债等稳定收益证券为投资对象。A.契约型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C40、XBRL在基金信息披露中的积极作用中不包括（ ）。A.促进信息披露的规范化、透明化和电子化B.提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量C.提高监管者监管效率和水平D.提高投资者收益【答案】 D41、（2017年真题）关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。A.相
