《备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】 B2、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（）。A.投资方向不同B.投资目标不同C.投资来源不同D.投资结果不同【答案】 D3、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接
2、收基金会计提供的基金管理费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C4、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C5、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D6、基金托管协议是()签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金
3、管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B7、（2017年真题）下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.行业协会开展内幕交易案件警示展示B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】 B8、（2017年真题）公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（ ）。A.注册B.备案C.核准D.登记【答案】 A9、证券投资基金销售管理办法中，允许的行为有（）。A.合理预测基金的投资业绩B.基金销售机构可按规定收取相关费用C.登载单位或个人推荐性文字D.基金管理人
4、违规承诺收益【答案】 B10、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预【答案】 B11、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是 （ ）。A.定期开放式基金B.LOFC.ETFD.封闭式基金【答案】 C12、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自
5、身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育【答案】 C13、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】 B14、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A.6个月B.1年C.3年D.5年【答案】 A15、投资者教育的内容不包括（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】 D16、基金当事人不包括（ ）.A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【
6、答案】 B17、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C19、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A20、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。A.
7、、B.、C.、D.、【答案】 D21、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】 B22、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B23、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D24、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵
8、制，并立即向（）报告。A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构D.股东大会【答案】 C25、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。A.拓展经营活动的新业务领域B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险【答案】 A26、关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ）A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响D.封闭式基
9、金通常在流动性管理上面临的压力较小【答案】 B27、基金监管原则的“三公”原则重在（）。A.公开B.公平C.公正D.以上都不是【答案】 C28、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。A.基金公司章程B.基金合同C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 B29、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A.1000B.300C.500D.100【答案】 D30、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历
10、史业绩【答案】 A31、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是 （ ）。A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金【答案】 C32、从运作模式而言，FOF产品可以归纳为（）。A.、B.、
11、C.、D.、【答案】 D33、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C34、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。A.基金经理B.基金公司C.基金持有人D.基金管理人【答案】 C36、进行ETF折价套利交易未涉及到（ ）。A.在二级市场上卖出股
12、票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】 D37、基金管理人的合规审核包含的程序不包括）.A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】 C38、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额【答案】 B39、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业【答案】 C40、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在
