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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共60题)1、QDII基金的净值在估值日后()内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A2、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D4、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C5、中华人民共和国证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，下列表述
2、错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】 D6、投资者可以通过（）申购和赎回ETF的基金份额。A.参与券商B.参与券商提供的其他方式C.场外D.以上都是【答案】 D7、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券
3、交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认【答案】 D8、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是（ ）。A.基金投资者一般按照持有的基金份额分配基金收益B.基金投资收益在扣除有基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】 A9、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。A.每万份基金总收益B.每万份基金净收益C.5日年化收益率D.每千份基金净收益【答案】 B10、（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所
4、有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会【答案】 A11、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A12、下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从
5、业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B13、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。A.小盘股票基金B.平衡型基金C.价值型股票基金D.全球股票基金【答案】 C14、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。A.招募说明书摘要B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C.基金资产的估值D.基金运作方式【答案】 D15、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两
6、位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确【答案】 D16、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B17、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事
7、投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、(2017年)关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。A.债券基金的收益
8、不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金没有确定的到期日【答案】 C20、我国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金管理人B.基金托管人C.代销基金的证券公司D.代销基金的商业银行【答案】 A21、货币市场是指专门融通不超过（）短期资金的场所。A.三年B.两年C.半年D.一年【答案】 D22、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可
9、能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D23、合规管理部门的独立性包含的要素有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D24、投资者基金份额账户由（ ）建立。A.基金注册登记机构B.基金托管人C.基金销售机构D.中央结算公司【答案】 A25、下列关于道德与法律的说法，正确的是（）。A.表现形式不同B.内容结构相同C.调整范围相同D.调整手段相同【答案】 A26、2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 C27、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该
10、遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】 D28、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A29、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件
11、。A.1B.2C.3D.4【答案】 C30、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】 B31、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请【答案】 C32、下列不是基金市场营销特征的有（）。A.持续
12、性B.适用性C.规范性D.广泛性【答案】 D33、中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新基金【答案】 A34、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A35、在营销成本方面，以（）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 B36、基金管理人内部控制的总体目标包括（）。A.I、IIB.I、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C37、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律
