《备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广东省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。A.期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准【答案】 B2、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500
2、万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。A.4000万元B.4200万元C.4300万元D.4400万元【答案】 D3、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C4、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由（ ）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 A.国务院期货监督管理机构B.各地期货业协会C.中国证券监督管理委员
3、会D.以上都不对【答案】 A5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。 A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】 C6、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务。 A.非结算会员B.交易会员C.客户D.投资者【答案】 A7、 根据期货市场客户开户管理规定的规定，( )应当登
4、录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 C8、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（ ）级。 A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】 D9、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人
5、代为出席【答案】 D10、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C11、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D12、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符
6、合( )的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D13、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】 D14、期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。 A.监督管理B.公司治理C.财务制度D.人事制度【答案】 B15、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C16、下列关于期货营业部应当具备的营
7、业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】 D17、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.4D.5【答案】 B18、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】 C19、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是（ ）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】 B20、下列选项中，
8、期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D21、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 A22、现行期货交易管理条例自（ ）起施行。 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A23、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B24、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )
9、。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A25、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C26、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公
10、开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D27、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C28、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。A.
11、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A29、证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C30、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计
12、算价值。 A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A31、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】 B32、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B33、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱
13、某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定。 A.期货交易管理条例第七十二条B.期货交易管理条例第六十九条C.期货交易管理条例第八十条D.期货交易管理条例第八十一条【答案】 B34、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，
