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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案七一单选题(共60题)1、（2017年真题）除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A2、公司内部控制的核心是( )。 A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C3、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B4、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督A.事前B
2、.事后C.全过程D.事中【答案】 C5、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不规范D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 D7、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。A.一项法律形式B.两项法律形式C.无论是哪种法律形式D.三项法律形式【答案】 C8、ET
3、F份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】 C9、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A10、(2016年)ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（）个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B11、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产
4、进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A12、(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。A.50B.100C.150D.200【答案】 D13、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会C.银监会D.基金业协会【答案】 D14、基金管理公司股东会的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查B
5、.限制交易C.调查取证D.行政处罚【答案】 C16、ETF的特点不包括（ ）。A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法【答案】 B17、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】 C18、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B19、(2016年)下列（ ）
6、不是认购ETF份额的投资者采用的方式。A.份额认购B.场内现金认购C.场外现金认购D.证券认购【答案】 A20、（2016年真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C21、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B22、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户
7、在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】 C23、（2017年真题）关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案【答案】 D24、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（）为基础计算转换基金份额数量。A.基金份额总值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】 B25、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是
8、（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A26、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A27、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。A.场内到场外B.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】 C28、（2016年真题）以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（ ）。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自
9、律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 B29、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。A.董事会B.理事会C.股东会D.管理层【答案】 C30、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D31、私募基金的资产管理业务不包括( )。 A.私募证券投资基金B.私募股
10、权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C32、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（ ）。A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C33、关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代【答案】 B34、(2016年)（ ）是指基金从业人员应当具
11、备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D35、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D36、我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种方式。A.合并募集;分开募集B.现金募集;非现金募集C.直销募集;分销募集D.场内募集;场外募集【答案】 A37、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余
12、基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A38、以下说法不正确的是（）。A.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况B.半年度报告无须披露过去5年的净值增长率C.半年度报告只披露关联关系的变化情况D.半年度报告也要进行审计【答案】 D39、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】 B40、（ ）要求基金公开披露信息处于最新状态。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】 D41、基金监管职责分工的总体要求
