《备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】 C2、说法正确的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】 B3、QDII基金的禁止投资行为包括（）。A.购买不动产B.借入除应付赎回清算等
2、临时用途以外的现金C.参与未持有基础资产的卖空交易D.以上都是【答案】 D4、（2016年真题）基金业协会成立于（ ）。A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】 A5、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A.基金资产中,政府债券不低于90，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5B.基金资产中，政府债券不低于20，企业债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40，政府债券不低于40，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票D.基金资产中，政府债券不低于60，可
3、以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5的基金资产用于二级市场买入股票【答案】 A6、当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B7、(2017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C8、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基
4、金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】 C9、下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A10、下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（ ）A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人C.个人收入在最近三
5、年每年超过15万元人民币D.家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人【答案】 C11、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风险【答案】 B12、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】 B13、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D14、法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（）。A.运营
6、估值委员会B.产品审批委员会C.投资决策委员会D.风险控制委员会【答案】 C15、（）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。A.不动产投资基金B.股权投资基金C.另类投资基金D.证券投资基金【答案】 D16、下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购【答案】 C17、（2021年真题）在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
7、C18、（ ）不属于混合型基金。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 A19、下列属于成长型股票的是（ ）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票【答案】 A20、T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 C21、公募证券投资基金利益共享，风险共担，是指（ ）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享
8、有利益，共同承担风险【答案】 C22、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数基金【答案】 D23、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A24、(2017年)确认基金交易是（ ）的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构【答案】 C25、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权
9、威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D26、（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（ ）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C27、关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息B.私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息C.私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告D.私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况【答案】 B28、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基
10、础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A29、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 B30、公募基金的招募说明书更新的频率是每（ ）。A.1个月B.6个月C.3个月D.12个月【答案】 B31、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】 B32、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起
11、不得少于（ ）年。A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D33、合规文化不要求建立（ ）。A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制【答案】 C34、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】 B35、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【答案】 D36、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投
12、资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D37、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。A.VB.C.D.【答案】 D38、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D39、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则【答案】 C40、(2016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】
