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1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于（）A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A2、以下不是资产管理特征的是（ ）。A.从参与方来看，包括委托方和受托方B.从收益特征来看，具有增值的特点C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值【答案】 B3、（2017年真题）关于投资者
2、教育，下列说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 B4、中国证监会（ ）发布私募投资基金监督管理暂行办法规定。A.2013年7月21日B.2013年8月21日C.2014年7月21日D.2014年8月21日【答案】 D5、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（）。A.最高性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.独立性原则【答案】 A6、属于基金客
3、户服务原则的是（ ）。A.适度服务B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】 B7、未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 B8、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A
4、9、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D10、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。A.、B.、C.、D.I、【答案】 D11、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.A.担保B.债权C.股权D.信托【答案】 D12、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.1
5、0元，该基金的这种现象属于（ ）。A.溢价，溢价率约为12.0%B.折价，折价率约为13.6%C.折价，折价率约为12.0%D.溢价，溢价率约为13.6%【答案】 D13、基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是法又不是规遵不遵
6、守无所谓【答案】 B14、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。 A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】 A15、（ ）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A16、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（ ）A.取消资格B.罚款C.电话提示、警告D.没收违法所得【答案】 C17、（2019年真题）以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（ ）。A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B.提议召开董事会会议C.审议批
7、准公司年度合规报告D.检查公司的财务【答案】 D18、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A19、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A20、要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。A.独
8、立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 B21、CPPI是一种通过比较（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线【答案】 A22、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案
9、】 D23、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2017年真题）如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A25、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第3日D.第5日【答案】 B26、(2017年)某基金管理
10、公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范【答案】 D27、 关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是（）A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略C.基金合同中约定净值的
11、计算方式和披露方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D28、下列关于资产管理特征的说法，错误的是（）。A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值【答案】 C29、某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29
12、756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】 C30、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.200C.100D.500【答案】 B31、关于基金认购费，以下表述错误的是（ ）。A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减B.认购金额产生的利息需收取认购费C.后端收费模式在认购时不收取认购费D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率【答案】 B32、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D33、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 B34、甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩余的信托财产B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒绝丁主张C.信托存续，信托
