《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B2、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C.中国保险业监督管理机构D.中国人民银行【答案】 B3、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资
2、组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】 A4、（2021年真题）基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（ ）。A.、 、B.、C.、D. 、【答案】 B5、关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。A.基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案B.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人C.对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人D.基金份额的发售由基金托管人负责【答案】 B6、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（
3、）。A.暂停办理相关业务B.提示改正C.出具监管警示函D.罚款【答案】 D7、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B9、基金试点的当年，我国共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C10、（2019年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要
4、包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C11、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。A.客观、全面、准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证【答案】 C13、以下不属于债券根据发行
5、人不同的分类标准分类的是（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 D14、基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。A.1B.2C.3D.4【答案】 C15、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A.合规B.合格C.违规D.违约【答案】 A16、下列各项说法中，错误的是（ ）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】 B17、正常情况下，ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近。A.基金份额净值B
6、.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】 A18、（）又称为交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE【答案】 B19、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A20、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、（2019年真题）基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、基金管理人应建立
7、电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；异地备份D.定期保存和备份；本地备份【答案】 C23、基金公司的督察长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B24、中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。A.B.C.D.【答案】 D25、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D26、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求
8、定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】 B27、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】 B28、（2016年真题）（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进
9、行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册D.内控大纲【答案】 C29、（2017年真题）关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】 B30、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B31、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之
10、下，不得与投资人利益发生冲突。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 A32、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为（ ）。A.分级基金建仓阶段B.LOF建仓阶段C.ETF建仓阶段D.系列基金建仓阶段【答案】 C33、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。 A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人【答案】 C34、（2016年真题）QDII定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】 C35、基金管理人
11、是基金产品的（）。A.募集者B.保管者C.监管者D.以上都是【答案】 A36、下列关于FOF说法错误的的是（）。A.FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点C.在基金发达的国家，如美国，FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金D.FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额【答案】 A37、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D38、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、(2017年)依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C41、（2016年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回
