《备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、（）针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A2、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】 D3、(2016年)基金市场的参与主体不包括（）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A4、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】 C5、关于基金管理人内部控制基本要素，以
2、下表述错误的是（ ）。A.控制环境B.内部监督C.信息沟通D.管理层授权【答案】 D6、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B7、(2017年)下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束
3、力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D8、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A9、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 A10、（）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金投资对象的多样化C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁【答案】 B11、(2016年)关于基金公司督察
4、长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B12、内部控制描述不正确的一项（ ）A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善岗位责任制度和科学D.建立严格的信息技术系统管理制度【答案】 B13、证券投资基金法规定,基金份
5、额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】 B14、（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D15、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开
6、展经营活动【答案】 A16、（2017年真题）“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B17、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】 B18、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B19、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。A.三
7、类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划【答案】 A20、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ） A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】 A21、(2016年)对基金管理
8、人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B22、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D23、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。 A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B24、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。A.同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势B.
9、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金C.不同行业在不同经济周期中的表现不同D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低【答案】 D25、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案【答案】 A26、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】 C27、不
10、属于封闭式基金合同内容的是（ ）。A.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】 C28、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C30、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B
11、.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】 C31、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。A.基金投资顾问机构B.基金份额登记机构C.基金评价机构D.基金销售支付机构【答案】 D33、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间
12、募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集【答案】 B34、关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体【答案】 B35、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金份额的注册登记C.基金份额的募集与运作管理D.基金的销售与基金投资【答案】 A36、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.目标设定B.资产负债C.内部环境D.风险应对与评估【答案】 B37、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
