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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】 C2、（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】 A3、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案
2、】 A4、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A5、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6
3、个月【答案】 D7、下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（）。A.特别的注意义务B.特别告知义务C.特别风险义务D.细化分类和管理义务【答案】 C8、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】 C9、（2019年真题）M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受
4、能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D10、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.5C.3D.10【答案】 C11、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B12、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A13、公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或
5、隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为【答案】 D14、(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D15、督察长的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最小申购、最大赎回份额【
6、答案】 C17、根据开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B18、开放式基金的价格以（ ）为基础。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量【答案】 A19、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B20、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和()。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C21、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.
7、没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D22、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D23、有权召集持有人大会的主体不包括（ ）。A.基金管理人B.基金份额持有人大会的日常机构C.基金托管人D.代表基金份额5%以上的持有人【答案】 D24、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D.代销机构可以提供基金份额净值查询
8、等服务【答案】 C25、所谓（），简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.金融C.储蓄D.投资【答案】 B26、（）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。A.合规与风险部门B.产品营销部门C.后台运营部门D.行政管理部【答案】 A27、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B28、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理
9、层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益【答案】 A29、基金监管目标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】 A30、基金客户服务的流程包含以下内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】 A32、及时性原则要求以最
10、快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B33、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】 D34、基金销售机构可以开展的业务不包括（）。A.办理基金份额的登记B.办理基金份额申购和赎回C.基金理财业务咨询D.提供基金交易账户信息查询【答案】 A35、关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。A.尽享牛市B.风险自负C.
11、欲购从速D.安享财富成长【答案】 B36、(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A37、（2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】 B38、明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.部门规章C.内部控制大纲D.业务操作手册【答案】 C39、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或销售机构【答案】 D40、下列关于投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育没有一个固定的模式C.投资者教育不能也不应等同于投资咨询D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代【答案】 D41、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
