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1、备考2024年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】 C2、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()A.赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800
2、万份,转入900万份【答案】 C3、公募基金的招募说明书更新的频率是每（ ）。A.1个月B.6个月C.3个月D.12个月【答案】 B4、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作【答案】 C5、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协
3、会B.基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.监控中心【答案】 C6、按公开募集证券投资基金运作管理办法，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.5000万元B.1000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D7、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B8、关于混合基金，如下说法错误的是。（ ）A.偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低B.偏债型基金一般采用债券指数或
4、者以债券指数为主作为业绩比较基准C.偏债型基金中债券的配置比例较高,股票的配置比例则相对较低D.股债平衡型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。【答案】 D9、(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B10、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D11、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A
5、.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C12、（ ）是基金资产运作成果的集中体现。A.本期利润B.基金资产净值C.期末基金资产净值D.期末可供分配利润【答案】 B13、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。 A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C14、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.10
6、9.45，9901.19【答案】 C15、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A16、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D17、基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C18、(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点
7、申购和赎回B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易【答案】 A19、我国基金市场的监管主体是（ ）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C20、 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。A.2B.3C.5D.7【答案】 A21、以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。 A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、
8、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C22、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A.0.75B.1.0C.1.5D.2.0【答案】 A23、当存在（）时，应审慎评估基金产品风险。A.B.、C.、D.、【答案】 D24、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D25、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.
9、、B.、C.、D.、【答案】 D26、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C27、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性【答案】 B28、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负
10、责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D29、下列关于金融工具的说法错误的是（）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性【答案】 D30、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A.基金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】 D31、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（ ）。A
11、.规范性B.持续性C.专业性D.综合性【答案】 D32、(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。A.制定销售人员执业操守B.制定完善的业务流程C.制定应急处理措施D.制定完善的公司财务制度【答案】 D33、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.【答案】 B34、下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（2016年真题）随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C36、基金管理人在投资组合管理过程
12、中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播B.有利于市场合理定价C.有利于市场有效性的提高D.有利于降低资源配置【答案】 D37、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】 C38、不属于基金巨额赎回的是（ ）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A39、(2016年)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D
