《备考2024海南省期货从业资格之期货法律法规练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024海南省期货从业资格之期货法律法规练习题(七)及答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024海南省期货从业资格之期货法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C2、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期
2、货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B3、审查客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.客户C.期货业协会D.期货公司【答案】 A4、现行期货交易管理条例自（ ）起施行。 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答
3、案】 B6、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B7、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A8、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】 A9、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配
4、公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。 A.一万元以上十万元以下B.二万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】 B10、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】 A11、（ ），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的人民
5、法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分【答案】 B12、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】 A13、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月 A.1B.10C.6D.12【答案】 C14、监控中心接到期货公司
6、的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】 D15、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A16、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C17、 净资
7、本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D18、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B19、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A20、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机
8、构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C21、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B22、非结算会员的结算准备金余额（ ），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】 B23、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略
9、，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C24、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B25、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】 A26、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，
10、交易中产生的损失应（ ）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A27、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（ ）。 A.训诫B.公开谴责C.暂停或撤销从业资格D.罚款【答案】 D28、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C29、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%
11、，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（ ）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】 A30、在我国，结算担保金主要用于（ ）。A.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】 A31、期货交易所应当按照（
12、）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C32、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A33、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D34、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C35、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B36、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R
