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1、备考2024湖南省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D2、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B3、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D4、 证券公
2、司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】 C5、根据期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的是（ ）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员【答案】 A6、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D7、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多
3、头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C8、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】 A9、为了规
4、范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（ ）制定本办法。 A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】 B10、根据期货交易所管理办法 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D11、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D12、期货交易管理条例自（ ）起正式实施。A.2007年4月15日B.200
5、7年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】 A13、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B14、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A15、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。 A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营
6、成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B16、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】 C17、根据期货公司风险监管指标管理办法，A.核减净资产金额B.核增净资本金额C.核增净资产金额D.核减净资本金额【答案】 D18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价
7、格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B19、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（ ）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D20、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 C21、期货公
8、司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B22、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D23、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理
9、人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B24、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D25、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】 A26、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B27、经营机构向普通投资者销售或者提
10、供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（ ）24小时的冷静期。 A.至少B.至多C.正好D.以上都不对【答案】 A28、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A29、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职务。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.理事长D.第一副总经理【答案】 B30、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B31、证
11、券期货投资者适当性管理办法自（ ）起施行。 A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日【答案】 A32、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查C.审议并决定风险管理. 内部控制制度D.期货公司的日常经营管理【答案】 B33、根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B34、期货公司为客户申请、注销各期
12、货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B35、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 C36、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】 C37、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D38、负责审批设立期货交易所的机构是（）。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】 B39、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程
