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1、备考2024湖北省期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B2、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证
2、监会禁止的其他行为【答案】 C3、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】 B4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.5000B.4000C.3000D
3、.2000【答案】 D6、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C7、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。A.积极配合B.对不实举报不予理睬C.拒绝接受调查D.用理由回避调查【答案】 A8、
4、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A9、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D10、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。 A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结
5、算的资格【答案】 D11、关于期货公司变更股权有期货公司监督管理办法第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（ ）。A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被冻结情形D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【答案】 B12、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D13、期货公司应当在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师
6、事务所审计的年度风险监管报表。 A.1B.2C.3D.4【答案】 D14、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A15、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%C.单个股东的持股比例增加到3%D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】 A16、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】 C17、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，
7、期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】 B18、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D19、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据
8、期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A20、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】 A21、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B22、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C23、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已
9、经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C24、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A25、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D26、非结算会员的客户以有价证券
10、充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C27、下列（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。 A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】 C28、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委
11、员会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.3B.5C.1D.2【答案】 A30、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D31、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。 A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A32、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】
12、D33、（ ）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A34、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 C35、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C36、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C37、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码【答案】 B38、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所
