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1、备考2024湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（ ）。A.金融机构B.政府C.个人和企业居民D.中央银行【答案】 A2、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的
2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D3、（2016年真题）我国基金监管的目标不包括（）。A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【答案】 B4、（2016年真题）（ ）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 B5、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之
3、日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C6、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.必须以金额赎回方式进行B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.采取未知价法【答案】 A7、基金管理人的合规文化一般要求（ ）。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D8、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、基金管理公司及其业务部门与股东
4、、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B10、ETF份额的认购方式分为（）。A.现金认购和数量认购B.证券认购和份额认购C.现金认购和证券认购D.数量认购和份额认购【答案】 C11、信息披露前应经过必要的（）审查。A.合理性B.风险性C.合规性D.内控性【答案】 C12、以下哪种类
5、型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（ ）。A.股债平衡型基金B.偏股型基金C.偏债型基金D.灵活配置型基金【答案】 A13、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B14、（2016年真题）下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D15、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督
6、职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确【答案】 D16、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】 A17、（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。A.投资收益最大化B.防范投资风险C.保持流动性D.客户至上【答案】 D18、(2
7、017年)某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C19、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D20、（2016年真题）（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技
8、能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎【答案】 D21、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】 B22、(2016年)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信
9、息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎【答案】 C23、基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。A.基金运作费用的费率水平，收取方式B.基金份额发售的日期，价格，期限C.基金效益目标，投资范围，投资策略D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制【答案】 C24、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）A.每日編平估投资比例等合规性指标执行情况B.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕
10、交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B25、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性【答案】 A26、(2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】 C27、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助
11、于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都对【答案】 D28、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事长B.董事会C.股东会D.总经理【答案】 D29、（2016年真题）（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B30、某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定
12、接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （）A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。A.股东诚信与合作原则B.人员敬业原则C.经营运作公开、透明原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B32、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D33、下列选项中属于商品基金的是（）。A.黄金ETF和黄金期货B.黄金ETF和商品期货ETFC.黄金期货和商品期货ETFD.黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF【答案】 B34、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A.金额申购、金额赎回B.份额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】 D35、关于ETF认购的描述错误的是（ ）。A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购B.投资者可以采取场外现金认
