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1、备考2024海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、金融市场的参与者不包括（）。A.政府B.中央银行C.社会团体D.企业居民【答案】 C2、基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】 D3、(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。A.将基金定期报告提前向其父披露B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易C.向其父提供公司研
2、究员编制的研究报告和投资建议D.在基金投资前征求其父的意见和建议【答案】 B4、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D5、下列不属于我国基金交易费的是（ ）。A.印花税B.增值税C.过户费D.经手费、证管费【答案】 B6、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利
3、益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B7、基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）A.准确性、完整性、及时性和公平性原则B.及时性、易得性、易解性和规范性原则C.完整性、及时性、易解性和公平性原则D.真实性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 A9、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括()。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内
4、幕信息【答案】 B10、FOF产品可以通过不同的（）等维度划分成不同的类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A12、（2016年真题）基金公司监事会履行合规责任不包括（ ）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.审议批准公司年度合规报告C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时股东会【答案】 B13、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（ ）。 A.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的B.信息对证券价格的影响是明确的C.信息是非公
5、开的，即未在证券市场上披露D.信息的来源是可靠的【答案】 A14、QD基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】 C15、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、（2017年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D17、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、
6、无法可依、监管不力的问题B.法律体系健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 B18、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。 A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C19、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A20、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要
7、表现为（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D21、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】 C22、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方
8、可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】 D23、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.主观性原则D.及时性原则【答案】 C24、(2017年)目前，我国货币市场基金赎回一般在（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。A.TB.T+3C.T+2D.T+1【答案】 D25、关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人C.业务部门的分管副总
9、经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任【答案】 C26、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.违规承诺收益或承担损失B.诋毁其他基金管理人C.登载其他组织的祝贺性文字D.不对证券投资业绩进行预测【答案】 D27、对证券投资业绩进行预测属于（ ）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】 A28、基金上市交易公告书应披露事项有（）持有人户数持有人结构以及前10名持有人财务状况报表重大事件揭示A.B.C.D.【答案】 D29、股东会可以依法行使的职权不包括（）。A.选举和更换董事，批准
10、董事的报酬事项B.提交公司的经营方针和投资计划C.修改公司章程D.对公司增加或者减少注册资本作出决议【答案】 B30、（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户D.基金当事人【答案】 C31、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B32、基金销售机
11、构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】 B33、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D34、关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。A.包括基金代销机构对基金管
12、理人的审慎调查B.包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确D.开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行【答案】 D35、下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（ ）。A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】 A36、(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A37、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。A.法律主体资格B.投资者地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规
