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1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列属于价值型股票的是( )。 A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D2、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B3、(2016年)内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A4、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、从基金管理人的
2、角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】 C6、（2016年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（ ）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.“一对多”服务【答案】 D7、（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 D8、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】 D9、（2016年真题）QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。A.、
3、B.、C.、D.、【答案】 C10、按照交易工具的期限，金融市场分为（）。A.票据市场和证券市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D11、基金销售费用不包括（ ）。A.申购费B.基金转换费C.赎回费D.销售服务费【答案】 B12、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】 D13、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。A.注册制对基金的募集主要进行合治
4、规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A14、中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.监督检查基金信息的披露情况C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D.依法办理非公开募集基金的登记、备案【答案】 D15、应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、以下属于指数基金特点的是（）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】 B17、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信
5、息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】 C18、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A19、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括（ ）。A.风险揭示书B.投资者符合合格投资者条的承诺函C.投资说明书D.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷【答案】 C20、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份
6、额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】 D21、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C22、基金募集期限自（ ）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】 B23、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.、B.
7、、C.、D.、【答案】 B24、下列关于ETF的说法，错误的是（）。A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.抽样复制型ETF的目的是以最低的交易成本构建样本组合D.我国首只ETF采用的是抽样复制【答案】 D25、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D26、（2017年真题）下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（ ）。A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金B.规模在3000万元人民币以上的家族信托C.社会保障基金D.企业年金【答案】 B27、下列选项中，QDI
8、I基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D28、(2016年)关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（ ）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】 D29、非公开募集基金的管理人登记制度，目的在于（ ）A.防范非法集资B.防范非法拆分份额C.防范内幕交易D.防范公开募集
9、行为【答案】 A30、（2017年真题）下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助相关培训部门对员工进行合规培训D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议【答案】 B31、(2016年)下列关于证券投资基金特点说法错误的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特
10、点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B32、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】 D33、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。A.基金资产中,政府债券不低于90，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5B.基金资产中，政府债券不低于20，企业债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40，政府债券不低于40，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入
11、股票D.基金资产中，政府债券不低于60，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5的基金资产用于二级市场买入股票【答案】 A34、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C35、下列选项中，（）是基金公司业务风险的主要负责人。A.员工B.部门负责人C.业务经理D.董事会【答案】 D36、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（ ）A.优先满足客户的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足从业人员个人的利益D.优先满足机构的利益【答案】 A37、某证券
12、投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.存续期一般在10年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】 B39、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）,将基金产品风险等级至少分为（ ）个等级。A.3B.4C.5D.7【答案】 C40、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上
