《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.净值公告【答案】 A2、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B3、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地
2、基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D4、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。 A.商业银行可以开展基金直销和代销业务B.基金公司可以开展基金直销业务C.证券公司不能开展基金代销业务D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】 B5、（2017年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、(2016年)根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D7、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份
3、额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】 A8、（2019年真题）根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（ ）A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计的工作经历【答案】 D9、根据证券投资基金法的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的
4、是（ ）A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决【答案】 B10、（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】 C11、不属于ETF基金合同和招募说
5、明书中，需明确说明的有（）。A.认购方式B.赎回方式C.期限D.赎回基金份额涉及的对价种类【答案】 C12、我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A.（1）萌芽和早期发展时期（19851997年）（2）试点发展阶段（19982002年）（3）行业快速发展阶段（20032007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期发展时期（19831998年）（2）试点发展阶段（19982004年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2
6、015年至今）C.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982005年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）D.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982003年）（3）行业快速发展阶段（20032008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）【答案】 A13、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】
7、 C14、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务【答案】 B15、（ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则【答案】 C16、（2016年真题）证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A17、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，其不包括（）。A.运营风险委员会B.操作风险委员会C.股票
8、投资风险委员会D.信用风险委员会【答案】 A18、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】 A20、下列关于基金监管的叙述中，正确的是()。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B21、基金直销机构是指（） A
9、.商业银行B.独立基金销售机构C.基金管理公司D.证券公司【答案】 C22、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更局C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C23、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B24、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，以下属于重大变更事项的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B
10、25、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B26、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A27、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A28、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】 C29、金融市场按交割期限可划
11、分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】 A30、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改B.制定严格有效的开户流程C.建立规模导向的反洗钱防控体系D.对现金支付进行控制和监控【答案】 C31、在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】 D32、QDII基金份额的认购程序不包括（）。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D33、(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。A.按照约定向
12、基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C34、基金投资的有价证券不包括（）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具【答案】 C35、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】 A36、基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.持股5以上股权的股东
