《备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案三（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2024浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共60题)1、基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。A.基金销售业务的高管B.督察长C.所在地中国证监会派出机构D.以上都是【答案】 D2、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是（ ）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D3、(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金
2、法律法规相互促进【答案】 C4、下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.不得参与任何操纵市场的行为D.向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息【答案】 C5、(2017年)基金管理人必须在（ ）上披露货币市场基金的年报摘要。A.基金注册登记机构的官网B.基金托管人的官网C.中国证监会指定的报刊D.基金代销机构的官网【答案】 C6、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或
3、者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 D7、公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A.责令整顿B.全权接管C.颁布限制令D.责令更换【答案】 D8、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】 C9、监事会成员中的职工监事应由（）产生。A.股东大会选举B.全
4、体员工民主选举C.总经理任命D.董事会决议【答案】 B10、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】 B11、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B12、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 D13、下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（ ）A.健全性原则B.
5、有效性原则C.成本效益原则D.适用性原则【答案】 D14、（2017年真题）基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金的招募说明书C.基金托管协议D.法律意见书【答案】 D15、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D16、基金公司的督察长直接对（ ）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B17、基金
6、管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C18、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】 B19、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】 C20、(201
7、7年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（ ）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】 D21、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D22、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的
8、规范、标准、惯例【答案】 B23、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】 C25、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.真实性、合理性、完整性D.真实性、准确性、合理性【答案】 B26、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。A.10000B.10100C.10050D.99
9、50【答案】 B27、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C28、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】 A29、(2017年)某投资者赎回开放式基金2
10、万份，对应的赎回费率为1，赎回当日基金单位净值为110元，则基金可得净赎回金额为（ ）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】 C30、(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。A.分散投资B.分散风险C.保证收益D.增大投资【答案】 A31、（2018年真题）基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。A.基金理财业务咨询B.办理基金份额的登记C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 B32、证券投资基金的参与主体包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.以上都是【答案】 D33、（2017年真题）基金
11、销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（ ）。A.价格策略B.产品策略C.国际化策略D.促销策略【答案】 C34、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A35、（2016年真题）下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D36、(2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。20
12、15年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。A.关联交易B.证券市场操纵C.内幕交易D.利用未公开信息交易【答案】 B37、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等易使基金投资人忽视风险的表述。A.坐享财富增长B.安心享受成长C.尽享牛市D.以上都是【答案】 D38、我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B39、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。A.20日B.30日C.20个工作日D.15个工作日【答案】 C40、内部控制的原则不包括（ ）。A.独立性原则B.互相制约原则C.有效性原则D.最大化原则【答案】
