《2021-2022年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、基金销售售前服务的主要内容不包括（）。A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识B.普及基金相关法律知识C.介绍基金托管人的情况D.开展投资者风险教育【答案】 C2、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B3、(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.基金托管人由
2、依法设立的商业银行或者其他金融机构担任B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管C.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份【答案】 C5、基金客户个性化服务包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。C.基金销售机构应建立科学合理的
3、销售绩效评价体系，健全激励、约束机制D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统办理执业注册、后续培训和执业年检【答案】 B7、下列基金种类中，具有最低风险的是()。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B8、基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查，出具合规意见书，自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.1个B.2个C.5个D.7个【答案】 C9、（）不属于封闭式基金的特点。A.基金份额固定B.没有赎回压力C.扩展能力较大D.资金可用于长期投资【
4、答案】 C10、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（ ）。A.货币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】 A11、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、就全球而言，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。A.19B.20C.21D.18【答案】 C13、（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】 A14、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以
5、下描述正确的是（ ）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D15、按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 C16、（2017年真题）关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C.证券投资受
6、到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断【答案】 C17、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B18、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D19、(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应
7、当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准【答案】 D20、下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?（ ）A.介绍证券市场基础知识B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金产品D.定期进行投资者回访【答案】 C21、(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金净值计算差错【答案】 D22、关于股票基金的特点，说法错
8、误的是（ ）。A.风险较高，但预期收益也较高B.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利C.以追求长期的资本增值为目标D.是应对通货膨胀有效的手段【答案】 B23、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A24、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份；通过基金转化转出1300万份，转入700万份B.赎回1500万份，申购1300万份；通过基金转化转出1800万份，转入900万份C.赎回700万份，申购
9、100万份；通过基金转化转出1500万份，转入1000万份D.赎回1000万份，申购100万份；通过基金转化转出800万份，转入900万份【答案】 D25、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管【答案】 A26、一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。A.8000万B
10、.1亿C.9000万D.7000万【答案】 B27、(2016年)参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（）。A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A28、(2016年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C29、（2016年真题）下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方
11、式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B30、董事会可以成立（ ），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】 B31、基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意。A.2/3B.1/2C.3/4D.1/3【答案】 A32、下列选项中，不属于风险应对措施的是（ ）A.风险接受B.风险共担C.风险回避D.风险评估【答案】
12、D33、我国第一只开放式基金是（ ）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C34、关于ETF，以下描述不正确的是（）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式D.申购、赎回申请提交后不得撤销【答案】 B35、( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A36、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B37、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C38、基金主要投资比例应符合（ ）。A.只基金持有一家上
