《2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）基金招募说明书的编制义务人是（ ）。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】 B2、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A3、基金代销机构的基金宣传推
2、介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B4、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D5、基金上市交易公告书的编
3、制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.中国证监会D.基金份额持有人【答案】 A6、在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】 C7、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育【答案】 D8、投资部按照投资标的可以细分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C10、某私募基
4、金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】 B12、风险管理是基金公司经营管理的重
5、要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。A.结构个人化B.机构多元化C.低风险产品为个人投资者所青睐，高风险产品则为机构投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导【答案】 C14、关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。A.、IVB.、C.、IVD.、【答案】 D15、私募基金募集应当履行下列程序（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。A.及时性B.规范性C.易
6、解性D.易得性【答案】 A17、(2016年)关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（）。A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品【答案】 A18、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、
7、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】 B20、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）。A.应报告中国证监会并按要求处理B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告C.应通知管理人后再执行投资指令D.应在执行投资指令后立即报告中国证监会【答案】 B21、（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护
8、工作的专门部门C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施【答案】 A22、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】 B23、基金从业执业活动中，禁止的行为是（ ）A.在宣传材料中，使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益C.不明示、暗示他人从事内幕交易活动D.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益【答案】 A24、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（）。A.差异化B.原则化C.专业化D.特色化【答案】
9、B25、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告【答案】 A26、关于中国证券基金投资协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），以下说法正确的是（）。A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险意识度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金【答案】 D27
10、、关于基金销售方式的描述，错误的是（ ）。A.直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱B.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本【答案】 A28、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C29、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。A
11、.该信息涉及客户或所在机构的违法活动B.客户允许披露该信息C.该信息属于法律要求披露的信息D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】 D30、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】 D31、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B32、基
12、金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、基金销售机构中的系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C34、(2016年)下列关于ETF份额的说法错误的是（）。A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B35、基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括（）。A.投资策略报告B.理财月刊C.基金银行卡D.交易对账联【答案】 C36、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。A.政府债
